<s>中国_ns 证券_n 监督_vn 管理_vn 委员会_n 令_n</s>
<s>第 149_m 号_q</s>
<s>经_p 国务院_nt 批准_v ，_w 现_Tg 公布_v 《_w 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 管理_vn 办法_n 》_w ，_w 自_p 公布_v 之_u 日_Ng 起_f 施行_v 。_w</s>
<s>主 席_n 刘士余_nr</s>
<s>2018年_t 8月_t 24日_t</s>
<s>外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 管理_vn 办法_n</s>
<s>第一_m 条_q 为_p 适应_v 期货_n 市场_n 对_p 外_n 开放_v 需要_n ，_w 加强_v 和_c 完善_v 对_p 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 的_u 监督_vn 管理_vn ，_w 根据_p 《_w 中华_ns 人民_ns 共和国_ns 公司_n 法_n 》_w 、_w 《_w 期货_n 交易_vn 管理_vn 条例_n 》_w 有关_vn 规定_n ，_w 制定_v 本_r 办法_n 。_w</s>
<s>第二_m 条_q 本_r 办法_n 所_u 称_v 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 是_v 指_v 单一_a 或_c 有_v 关联_vn 关系_n 的_u 多_a 个_q 境外_s 股东_n 直接_ad 持有_v 或_c 间接_d 控制_v 公司_n 5%_m 以上_f 股权_n 的_u 期货_n 公司_n 。_w</s>
<s>第三_m 条_q 中国_ns 证券_n 监督_vn 管理_vn 委员会_n （_w 以下_f 简称_v 中国_ns 证监会_j ）_w 及其_c 派出_vn 机构_n 依法_d 对_p 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 实施_v 监督_vn 管理_vn 。_w</s>
<s>第四条_m 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 的_u 名称_n 、_w 组织_vn 形式_n 、_w 注册_vn 资本_n 、_w 组织_n 机构_n 的_u 设立_vn 及_c 职责_n 等_u ，_w 应当_v 符合_v 《_w 中华_ns 人民_ns 共和国_ns 公司_n 法_n 》_w 、_w 《_w 期货_n 交易_vn 管理_vn 条例_n 》_w 、_w 《_w 期货_n 公司_n 监督_vn 管理_vn 办法_n 》_w 等_u 法律_n 、_w 行政_n 法规_n 和_c 中国_ns 证监会_j 的_u 有关_vn 规定_n 。_w</s>
<s>第五_m 条_q 直接_ad 持有_v 期货_n 公司_n 5%_m 以上_f 股权_n 的_u 境外_s 股东_n ，_w 除_p 应当_v 符合_v 《_w 期货_n 公司_n 监督_vn 管理_vn 办法_n 》_w 第七_m 条_q 和_c 第九_m 条_q 规定_v 的_u 条件_n 外_f ，_w 还_d 应当_v 具备_v 下列_b 条件_n ：_w</s>
<s>（_w 一_m ）_w 持续_v 经营_v 5_m 年_q 以上_f ，_w 近_a 3_m 年_q 未_d 受到_v 所在_n 国家_n 或者_c 地区_n 监管_vn 机构_n 或者_c 行政_n 、_w 司法_n 机关_n 的_u 重大_a 处罚_vn ；_w</s>
<s>（_w 二_m ）_w 管理层_n 具有_v 良好_a 的_u 专业_n 素质_n 和_c 管理_vn 能力_n ；_w</s>
<s>（_w 三_m ）_w 具有_v 健全_a 的_u 内部_f 控制_vn 制度_n 和_c 风险_n 管理_vn 体系_n ；_w</s>
<s>（_w 四_m ）_w 具有_v 良好_a 的_u 国际_n 声誉_n 和_c 经营_vn 业绩_n ，_w 近_a 3_m 年_q 业务_n 规模_n 、_w 收入_n 、_w 利润_n 居于_v 国际_n 前列_n ，_w 近_a 3_m 年_q 长期_b 信用_n 均_d 保持_v 在_p 高_a 水平_n ；_w</s>
<s>（_w 五_m ）_w 中国_ns 证监会_j 规定_v 的_u 其他_r 审慎性_n 条件_n 。_w</s>
<s>有_v 关联_vn 关系_n 的_u 多_a 个_q 境外_s 股东_n 合计_v 持有_v 期货_n 公司_n 5%_m 以上_f 股权_n 的_u ，_w 每_r 个_q 境外_s 股东_n 均_d 应_v 具备_v 上_f 款_n 所_u 列_v 条件_n 。_w</s>
<s>第六条_m 除_p 通过_p 中国_ns 境内_s 证券_n 公司_n 间接_ad 持有_v 期货_n 公司_n 股权_n 及_c 中国_ns 证监会_j 规定_v 的_u 其他_r 情形_n 外_f ，_w 境外_s 投资者_n 通过_p 投资_vn 关系_n 、_w 协议_n 或_c 其他_r 安排_vn ，_w 实际_ad 控制_v 期货_n 公司_n 5%_m 以上_f 股权_n 的_u ，_w 应当_v 转为_v 直接_ad 持股_v 。_w</s>
<s>单独_b 或_c 与_p 关联_vn 方_n 、_w 一致_a 行动_vn 人_n 共同_d 实际_ad 控制_v 期货_n 公司_n 5%_m 以上_f 股权_n 的_u 境外_s 投资者_n ，_w 应当_v 具备_v 本_r 办法_n 第_m 五_m 条_q 规定_n 的_u 条件_n 。_w</s>
<s>第七_m 条_q 境外_s 股东_n 应当_v 以_p 自由_ad 兑换_v 货币_n 出资_v 。_w</s><s>境外_s 股东_n 累计_v 持有_v 的_u （_w 包括_v 直接_ad 持有_v 和_c 间接_d 控制_v ）_w 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 股权_n 比例_n ，_w 应当_v 符合_v 国家_n 关于_p 期货_n 业_k 对_p 外_n 开放_v 的_u 安排_vn 。_w</s>
<s>第八条_m 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 的_u 董事_n 、_w 监事_n 和_c 高级_a 管理_vn 人员_n 应当_v 具备_v 中国_ns 证监会_j 规定_v 的_u 任职_vn 条件_n 。_w</s>
<s>外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 的_u 高级_a 管理_vn 人员_n 须_d 在_p 中国_ns 境内_s 实地_d 履职_v 。_w</s>
<s>第九条_m 境外_s 机构_n 设立_v 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n ，_w 应当_v 在_p 公司_n 登记_vn 机关_n 登记_v 注册_v ，_w 并_c 向_p 中国_ns 证监会_j 提出_v 申请_v 。_w</s><s>除_p 应当_v 向_p 中国_ns 证监会_j 提交_v 《_w 期货_n 公司_n 监督_vn 管理_vn 办法_n 》_w 规定_v 的_u 申请_vn 文件_n 外_f ，_w 还_d 应当_v 提交_v 下列_b 文件_n ：_w</s>
<s>（_w 一_m ）_w 申请_v 前_f 3_m 年_q 该_r 境外_s 机构_n 经_p 审计_v 的_u 财务_n 报表_n ；_w</s>
<s>（_w 二_m ）_w 该_r 境外_s 机构_n 所在_n 国家_n 或者_c 地区_n 相关_vn 监管_vn 机构_n 或者_c 中国_ns 证监会_j 认可_v 的_u 机构_n 出具_v 的_u 关于_p 该_r 境外_s 机构_n 是否_v 具备_v 本_r 办法_n 第_m 五_m 条_q 第_m 一_m 款_q 第一_m 项_q 及_c 《_w 期货_n 公司_n 监督_vn 管理_vn 办法_n 》_w 第_m 七_m 条_q 第_m 五_m 项_q 、_w 第_m 九_m 条_q 第_m 一_m 款_q 第_m 二_m 项_q 规定_n 条件_n 的_u 说明函_n ；_w</s>
<s>（_w 三_m ）_w 该_r 境外_s 机构_n 是否_v 具备_v 本_r 办法_n 第五_m 条_q 第一_m 款_q 第二_m 项_q 、_w 第三_m 项_q 规定_n 条件_n 的_u 说明_vn 材料_n ；_w</s>
<s>（_w 四_m ）_w 该_r 境外_s 机构_n 是否_v 具备_v 本_r 办法_n 第五_m 条_q 第一_m 款_q 第四_m 项_q 规定_n 条件_n 的_u 证明_vn 文件_n ；_w</s>
<s>（_w 五_m ）_w 由_p 中国_ns 境内_s 律师_n 事务所_n 出具_v 的_u 法律_n 意见书_n ；_w</s>
<s>（_w 六_m ）_w 中国_ns 证监会_j 规定_v 的_u 其他_r 申请_n 文件_n 。_w</s>
<s>境外_s 股东_n 变更_v 股权_n 属_v 《_w 期货_n 公司_n 监督_vn 管理_vn 办法_n 》_w 第十七_m 条_q 规定_vn 情形_n 的_u ，_w 应当_v 向_p 中国_ns 证监会_j 提出_v 申请_n ，_w 申请_vn 文件_n 适用_v 前_f 款_q 规定_n 。_w</s>
<s>第十条_m 获得_v 中国_ns 证监会_j 批准_v 设立_v 的_u 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n ，_w 应当_v 按_p 国家_n 外汇_n 管理_vn 部门_n 的_u 规定_n 办理_v 相关_vn 业务_n 登记_vn 手续_n ，_w 足额_d 缴付_v 出资_n 或者_c 提供_v 约定_v 的_u 合作_vn 条件_n 。_w</s>
<s>第十一_m 条_q 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 申请_v 颁发_v 或_c 换发_v 《_w 经营_v 证券_n 期货_n 业务_n 许可证_n 》_w ，_w 应当_v 向_p 中国_ns 证监会_j 提交_v 下列_b 文件_n ：_w</s>
<s>（_w 一_m ）_w 营业_vn 执照_n 副本_n 复印件_n ；_w</s>
<s>（_w 二_m ）_w 公司_n 章程_n ；_w</s>
<s>（_w 三_m ）_w 由_p 中国_ns 境_s 内_f 具有_v 期货_n 相关_vn 业务_n 资格_n 的_u 会计师_n 事务所_n 出具_v 的_u 验资_vn 报告_n ；_w</s>
<s>（_w 四_m ）_w 董事_n 、_w 监事_n 、_w 高级_a 管理_vn 人员_n 和_c 主要_b 业务_n 人员_n 的_u 名单_n ，_w 符合_v 任职_vn 条件_n 证明_vn 文件_n 及_c 期货_n 从业_b 资格_n 证明_vn 文件_n ；_w</s>
<s>（_w 五_m ）_w 高级_a 管理_vn 人员_n 在_p 中国_ns 境内_s 实地_d 履职_v 的_u 说明_vn 文件_n ；_w</s>
<s>（_w 六_m ）_w 内部_f 控制_vn 制度_n 和_c 风险_n 管理_vn 制度_n 文本_n ；_w</s>
<s>（_w 七_m ）_w 营业_vn 场所_n 和_c 业务_n 设施_n 情况_n 说明书_n ；_w</s>
<s>（_w 八_m ）_w 中国_ns 证监会_j 要求_v 的_u 其他_r 文件_n 。_w</s>
<s>申请_v 换发_v 《_w 经营_v 证券_n 期货_n 业务_n 许可证_n 》_w 的_u ，_w 还_d 应当_v 提交_v 公司_n 原有_v 《_w 经营_v 证券_n 期货_n 业务_n 许可证_n 》_w 。_w</s>
<s>未_d 取得_v 中国_ns 证监会_j 颁发_v 的_u 《_w 经营_v 证券_n 期货_n 业务_n 许可证_n 》_w ，_w 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 不_d 得_v 经营_v 期货_n 业务_n 。_w</s>
<s>第十二_m 条_q 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 合并_v 或者_c 分立_v 后_f 设立_v 的_u 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n ，_w 其_r 股权_n 变动_vn 应当_v 符合_v 本_r 办法_n 的_u 规定_n 。_w</s>
<s>第十三_m 条_q 境外_s 投资者_n 依法_d 通过_p 证券_n 交易所_n 的_u 证券_n 交易_n 持有_v 或者_c 通过_p 协议_n 、_w 其他_r 安排_v 与_p 他人_r 共同_d 持有_v 上市_vn 期货_n 公司_n 股份_n 达到_v 5%_m 以上_f 的_u ，_w 应当_v 具备_v 本_r 办法_n 第五_m 条_q 规定_v 的_u 条件_n ，_w 并_c 遵守_v 法律_n 、_w 行政_n 法规_n 和_c 中国_ns 证监会_j 关于_p 上市_vn 公司_n 收购_vn 、_w 期货_n 公司_n 变更_vn 审批_vn 的_u 有关_vn 规定_n 。_w</s>
<s>第十四_m 条_q 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 及其_c 境外_s 股东_n 向_p 中国_ns 证监会_j 提交_v 的_u 申请_vn 文件_n ，_w 以及_c 向_p 中国_ns 证监会_j 及其_c 派出_vn 机构_n 报送_v 的_u 文件_n 、_w 资料_n ，_w 必须_d 使用_v 中文_nz 。_w</s><s>境外_s 股东_n 及_c 其_r 所在_n 国家_n 或者_c 地区_n 相关_vn 监管_vn 机构_n 或者_c 中国_ns 证监会_j 认可_v 的_u 机构_n 出具_v 的_u 文件_n 、_w 资料_n ，_w 以及_c 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 股东会_n 、_w 董事会_n 、_w 监事会_n 、_w 总经理_n 办公会_n 相关_vn 文件_n 、_w 资料_n 使用_v 外文_n 的_u ，_w 应当_v 附有_v 与_p 原文_n 内容_n 一致_a 的_u 中文_nz 译本_n 。_w</s>
<s>申请人_n 提交_v 的_u 文件_n 及_c 报送_v 的_u 材料_n ，_w 不_d 能_v 充分_ad 说明_v 申请人_n 状况_n 的_u ，_w 中国_ns 证监会_j 可以_v 要求_v 申请人_n 作出_v 补充_vn 说明_vn 。_w</s>
<s>第十五_m 条_q 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 交易_n 、_w 结算_vn 、_w 风险_n 控制_vn 等_u 信息_n 系统_n 的_u 核心_n 服务器_n 以及_c 记录_v 、_w 存储_v 客户_n 信息_n 的_u 数据_n 设备_n ，_w 应当_v 设置_v 在_p 中国_ns 境内_s 。_w</s>
<s>在_p 符合_v 法律_n 、_w 行政_n 法规_n 和_c 中国_ns 证监会_j 有关_vn 规定_n 的_u 前提_n 下_f ，_w 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 可以_v 利用_v 境外_s 股东_n 的_u 资源_n 和_c 技术_n ，_w 提升_v 信息_n 系统_n 的_u 效率_n 和_c 安全_an 水平_n 。_w</s>
<s>第十六_m 条_q 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 及其_c 股东_n 、_w 董事_n 、_w 监事_n 、_w 高级_a 管理_vn 人员_n 违反_v 本_r 办法_n 规定_n 的_u ，_w 中国_ns 证监会_j 及其_c 派出_vn 机构_n 可以_v 依照_p 《_w 期货_n 交易_vn 管理_vn 条例_n 》_w 、_w 《_w 期货_n 公司_n 监督_vn 管理_vn 办法_n 》_w 、_w 《_w 期货_n 公司_n 董事_n 、_w 监事_n 和_c 高级_a 管理_vn 人员_n 任职_vn 资格_n 管理_vn 办法_n 》_w 等_u 相关_vn 规定_n 采取_v 行政_n 监管_vn 措施_n 或_c 予以_v 处罚_vn 。_w</s>
<s>第十七_m 条_q 香港_ns 特别_a 行政区_n 、_w 澳门_ns 特别_a 行政区_n 和_c 台湾_ns 地区_n 的_u 投资者_n 投资_v 期货_n 公司_n 的_u ，_w 参照_v 适用_v 本_r 办法_n 。_w</s><s>国家_n 另_d 有_v 规定_n 的_u ，_w 从_v 其_r 规定_n 。_w</s>
<s>第十八_m 条_q 外商_n 投资_vn 期货_n 公司_n 的_u 设立_vn 、_w 变更_vn 、_w 终止_vn 、_w 业务_n 活动_vn 及_c 监督_vn 管理_vn 事项_n ，_w 本_r 办法_n 未_d 作_v 规定_vn 的_u ，_w 适用_v 中国_ns 证监会_j 的_u 其他_r 有关_vn 规定_n 。_w</s>
<s>第十九_m 条_q 本_r 办法_n 自_p 公布_v 之_u 日_Ng 起_f 施行_v 。_w</s>
