国家 发展 改革 委 办公厅 关于 开展 2018 年度 企业 债券主 承销商 和 信用 评级 机构 信用 评价 工作 的 通知 发改办 财金 〔 2019 〕 566 号
各 省 、 自治区 、 直辖市 及 计划 单列 市 、 新疆 生产 建设 兵团 发展 改革 委 ：
为 规范 企业 债券 主 承销商 及 信用 评级 机构 的 业务 行为 ， 提高 中介 服务 质量 ， 建立 健全 企业 债券 市场 信用 体系 , 推进 企业 债券 市场 健康 、 可 持续 发展 ， 根据 《 公司 法 》 《 证券法 》 《 企业 债券 管理 条例 》 《 企业 债券 中介 机构 信用 评价 办法 》 等 有关 法律 法规 和 规范性 文件 ， 现 就 开展 2018 年度 企业 债券 主 承销商 及 信用 评级 机构 信用 评价 工作 有关 事项 通知 如下 。
一 、 信用 评价 期限 和 评价 对象
本 次 信用 评价 期限 为 2018年 1月 1日 至 12月 31日 ， 评价 对象 为 在 评价 期限 内 作为 主 承销商 参与 过 企业 债券 承销 或 承销 的 企业 债券 仍 在 存续期 内 的 承销 机构 ， 以及 国家 发展 改革 委 认定 的 具有 开展 企业 债券 信用 评级 业务 资质 的 评级 机构 。
二 、 信用 评价 的 实施
（ 一 ） 国家 发展 改革 委 委托 中央 国债 登记 结算 有限 责任 公司 （ 以下 简称 “ 中央 结算 公司 ” ） 和 中国 银行 间 市场 交易商 协会 （ 以下 简称 “ 交易 商 协会 ” ） 分别 具体 实施 企业 债券 年度 主 承销商 及 信用 评级 机构 信用 评价 工作 ， 被 评价 主 承销商 、 信用 评级 机构 及 相关 参评 机构 、 专家 应 予以 配合 ， 中央 结算 公司 和 交易商 协会 应 分别 就 评价 结果 和 评价 相关 情况 与 受 评 机构 进行 沟通 、 反馈 。
（ 二 ） 为 确保 信用 评价 指标 体系 的 客观 公正 、 科学 规范 ， 2018 年度 评价 指标 分为 信用 行为 指标 、 业务 能力 指标 、 专家 及 机构 评价 指标 三 个 板块 ， 部分 评分 内容 在 以往 年度 基础 上 进行 优化 调整 ， 具体 评价 指标 及 评价 方案 由 中央 结算 公司 和 交易商 协会 通过 “ 信用 中国 ” 网站 进行 发布 。
（ 三 ） 参与 评价 的 主 承销商 应 按 要求 提供 2018 年度 企业 债券 发行 承销 及 存续期 管理 业务 开展 情况 报告 、 填报 评价 相关 材料 ； 评级 机构 应 按 要求 提供 2018 年度 企业 债券 信用 评级 业务 开展 情况 报告 、 填报 评价 相关 材料 。 主 承销商 和 评级 机构 应 保证 提供 资料 真实 、 准确 、 完整 。 如 有 瞒报 、 漏报 、 虚报 情形 ， 一经 查实 ， 将 取消 本 次 信用 评价 资格 , 并 将 情况 记入 主 承销商 、 评级 机构 及 责任人 的 信用 记录 ， 同时 在 本 次 评价 报告 中 予以 通报 。
（ 四 ） 参与 评价 的 机构 和 专家 应 独立 、 客观 、 公正 地 进行 评价 ， 真实 、 准确 、 全面 地 反映 主 承销商 和 评级 机构 的 企业 债券 业务 开展 情况 和 信用 行为 ， 并 保守 商业 秘密 ， 不 得 泄露 可能 影响 市场 评价 公正性 的 有关 信息 ， 如 与 评价 工作 存在 利害 关系 的 ， 应当 回避 。 相关 主 承销商 和 评级 机构 不 得 通过 不 正当 方式 影响 评价 工作 。
（ 五 ） 主 承销商 和 评级 机构 报送 的 评价 材料 应 加盖 单位 公章 ， 相关 机构 评价 表 应 加盖 单位 公章 或 部门 公章 ， 专家 评价 表 应 由 本人 签名 。 上述 材料 应 于 2019 年 6 月 10 日 17：00 前 通过 传真 或 电子 邮件 （ 扫描版 ） 按时 反馈 。 主 承销商 信用 评价 材料 反馈 至 中央 结算 公司 （ 邮箱 qyzxp2018 @ chinabond . com . cn ； 联系 电话 ： 010 - 88170733 、 88170177 ; 传真 ： 010 -66069350 ） ； 评级 机构 信用 评价 材料 反馈 至 交易商 协会 （ 邮箱 qyzpjpj @ nafmii.org.cn ; 联系 电话 010 - 66538045 ； 传真 010 - 66538035 ） 。
三 、 评价 结果 的 运用
评价 结果 将 在 “ 信用 中国 ” 网站 公开 发布 ， 并 纳入 企业 债券 中介 机构 信用 档案 。 根据 评价 结果 ， 我 委 将 对 主 承销商 和 评级 机构 进行 分类 管理 ， 实施 守信 激励 、 失信 惩戒 措施 。 鼓励 和 支持 评价 结果 优良 的 主 承销商 和 评级 机构 积极 参与 企业 债券 工作 ， 在 政策 研究 、 品种 创新 、 业务 培训 等 方面 提供 更 多 机会 和 条件 。 对于 评价 结果 靠后 的 主 承销商 和 评级 机构 ， 我 委 将 会同 省级 发展 改革 部门 加强 日常 监管 ， 对于 突出 问题 ， 将 及时 采取 相关 监管 措施 。
国家 发展 改革 委 办公厅
2019年 5月 10日
