战略 管理 研究 的 演进
徐二明 肖建强
中国 人民 大学 商学院 中国 航空 工业 发展 研究 中心 经济 管理 研究所
管理 科学 2021 ( 04 )

摘要 ： 战略 管理 作为 一 个 学术 研究 领域 已经 走过 了 半 个 世纪 ， 理论 和 经验 研究 精彩纷呈 ， 但 碎片 化 也 在 加剧 。 利用 文献 计量 分析法 ， 发现 主流 战略 研究 的 演进 过程 如下 。 20 世纪 60 年代 至 70 年代 出现 奠基 性 著作 ； 20 世纪 70 年代 末 至 80 年代 初 战略 管理 开始 成为 一 个 独立 研究 领域 ， 从 那时 起 经济学 范式 ， 尤其 是 产业 经济学 和 交易 成本 经济学 一直 占据 领域 主导 地位 ； 20 世纪 90 年代 开始 ， 学者 开始 关注 组织 的 内部 ， 资源 ( 能力 ) 与 竞争 优势 的 关系 成为 研究 重点 。 21 世纪 10 年代 ， 资源 基础 观 和 动态 能力 理论 依旧 有 新 发展 ； 新兴 经济 体 中 的 战略 管理 、 再 探 高阶 理论 、 组织 二元性 、 战略 即 实践 和 战略 研究 方法论 也 逐渐 发展 成为 有 重要 影响力 的 研究 方向 ； 制度 理论 似乎 成为 唯一 一 个 在 21 世纪 10 年代 占 主导 地位 的 战略 管理 新 理论 。 对 2000 年 前 的 战略 管理 研究 进行 分析 揭示 出 3 个 新 发现 ： 战略 管理 研究 与 组织 理论 有 紧密 关联 ， 社会 网络 理论 和 交易 成本 理论 是 组织 之间 关系 研究 的 理论 基础 ， 组织 社会学 新 制度 理论 最初 在 战略 领域 是 处于 边缘 地位 。 2000 年 以后 的 战略 管理 研究 表明 ， 多 个 子 领域 之间 有 较 明确 的 边界 ， 相互 之间 共 被 引 关系 较 弱 ， 这 佐证 了 战略 领域 正在 碎片 化 的 观点 。 同时 也 发现 3 个 有趣 的 变化 ： 产业 经济学 和 交易 成本 经济学 的 影响力 正在 减弱 ， 组织 社会学 新 制度 理论 逐渐 走到 战略 理论 舞台 的 中央 ， 研究 方法论 越来越 受 重视 。 中国 的 战略 管理 研究 一直 处于 全球 战略 研究 社区 的 边缘 ， 但 边缘 有 不 可 替代 的 价值 。 从 中西 比较 的 视角 ， 中国 战略 学者 以 边缘 参与者 的 身份 ， 通过 践行 参与 型 学术 研究 ， 关注 本土 社会 现象 和 战略 议题 ， 提高 中国 战略 管理 研究 的 合法性 ， 为 整个 战略 理论 和 实践 的 发展 作出 贡献 。 以 科学 的 方法 ， 从 知识史 的 角度 梳理 战略 领域 的 演进 路径 ， 拓展 了 已 有 的 研究 和 讨论 ， 也 启迪 关于 本土 研究 的 对话 。
基金 ： 国家 自然 科学 基金 ( 71372157 , 71232011 , 71972119 ) ~ ~
关键 词 ： 战略 管理 ; 文献 计量 分析 ; 本土 研究 ; 中心 - 边缘 ; 参与型 学术
作者 简介 ： 徐二明 ， 经济学 博士 ， 中国 人民 大学 商学院 教授 ， 研究 方向 为 战略 管理 和 组织 理论 等 ， 代表性 学术 成果 为 “ A multilevel analysis of the effect of taxation incentives on innovation performance ” , 发表 在 2013年 第1 期 《 IEEE Transactions on Engineering Management 》 ; E-mail : emxu @ ruc.edu.cn ; 肖建强 ， 管理学 博士 ， 中国 航空 工业 发展 研究 中心 经济 管理 研究所 工程师 ， 研究 方向 为 战略 管理 、 创新 创业 和 公司 治理 等 ， 代表性 学术 成果 为 “ The unfriendly board : antecedents and consequences of boarddissent ” ; 发表 在 2021年 第1 期 《 European Management Journal 》 , E-mail : sfxjq8086 @ ruc.edu.cn ;
收稿 日期 ： 2018-11-19

引言
战略 管理 是 管理学 的 一 个 分支 ， 自 20 世纪 60 年代 至 70 年代 发展 至今 ， 已 走过 50 多 年 ， 如今 依旧 朝气蓬勃 。 美国 管理 学会 在 2017年 8月 7日 经 会员 投票 ， 将 原先 的 企业 政策 与 战略 分部 改名 为 战略 管理 分部 ， 这 是 战略 管理 研究 学术 组织 发展 的 一 个 新 里程碑 。 行动 与 实践 的 战略化 研究 兴趣 小组 现 已 拥有 近 千 名 会员 ， 他们 力图 使 该 兴趣 小组 升级 为 管理 学会 的 一 个 新 分部 。 战略 管理 学会 也 在 持续 发展 壮大 ， 2017年 它 在 全球 拥有 超过 3 000 名 会员 。 战略 管理 学术 组织 的 蓬勃 发展 从 一 个 侧面 反映 了 战略 管理 学术 研究 的 繁荣 ， 大量 精彩纷呈 的 理论 和 经验 研究 也 证明 了 这 一点 。 然而 ， 已 有 研究 表明 ， 战略 管理 领域 面临 着 碎片 化 逐渐 加剧 的 局面 [ 1 ] , 而 关于 产生 这 种 局面 的 因 与 果 以及 如何 应对 这 种 局面 ， 在 已 有 研究 中 都 少 有 涉及 。 本 研究 从 知识史 的 角度 ， 梳理 战略 管理 领域 知识 的 积累 脉络 ， 期望 通过 直观 化 的 描述 勾勒 战略 管理 研究 的 现状 ， 并 进一步 挖掘 背后 的 演变 逻辑 或 机制 ， 从而 提出 未来 有 价值 和 潜力 的 研究 方向 ， 并 为 中国 战略 管理 研究 的 发展 提供 指导 。
与 西方 战略 管理 研究 的 发展 相比 ， 中国 的 战略 管理 研究 起步 稍 晚 ， 是 伴随 改革 开放 和 经济 体制 转型 而 逐渐 发展 起来 的 ， 经历 了 萌芽 和 产生 ( 1978年 至 1991年 ) 、 发育 和 确立 ( 1992年 至 2001年 ) 以及 成长 和 国际化 ( 2002年 至今 ) 3 个 阶段 [ 2 ] 。 国际化 很 大 程度 上 意味 着 融入 主流 ， 与 西方 战略 管理 研究 接轨 ， 但是 由于 中国 情景 的 众多 特殊性 ， 一直 有 学者 呼吁 要 进行 本土化 的 研究 。 中国 的 战略 管理 研究 过去 和 现在 都 一直 处于 全球 战略 管理 研究 社区 的 边缘 ， 如何 看待 中心 - 边缘 关系 是 推动 中国 战略 管理 研究 健康 发展 的 关键 ， 关于 战略 管理 演进 过程 的 研究 对 此 可以 提供 诸多 启示 。
本 研究 使用 文献 计量 分析 方法 ， 对 发表 在 8 本 世界 顶级 管理 类 英文 学术 期刊 上 的 战略 管理 研究 进行 文献 共 被 引 分析 ， 识别 战略 研究 领域 内 最 具 影响力 的 研究 以及 它们 背后 代表 的 情景 、 理论 和 范式 。 以 期 较为 全面 、 科学 和 有 层次 地 梳理 战略 管理 研究 发展史 ， 为 理解 战略 管理 研究 的 现状 和 发展 趋势 提供 新 的 思路 ， 即 从 中心 与 边缘 动态 演化 的 视角 考察 思想 的 演变 ； 同时 ， 立足 于 整个 战略 管理 研究 发展史 ， 通过 简要 梳理 中国 的 战略 管理 研究 ， 为 中国 战略 管理 学者 的 研究 定位 和 研究 路径 提供 建议 ， 即 在 参与 型 学术 研究 框架 的 指导 下 ， 保持 边缘 参与 的 姿态 ， 以 边缘 参与者 的 身份 积极 为 整个 战略 管理 理论 和 实践 的 发展 贡献 智慧 和 力量 。
1 相关 研究 评述
厘清 战略 管理 研究 发展 的 来龙去脉 ， 可以 帮助 领域 的 新 进入 者 了解 传统 、 认识 现在 、 把握 未来 ， 在 研究 选题 、 理论 基础 和 实证 情景 等 方面 为 以后 的 研究 提供 指导 。 外文 期刊 中 最 新 的 一 篇 相关 研究 回顾 是 DURAND et al . [ 1 ] 的 研究 ， 他们 指出 战略 管理 领域 边界 的 迅速 扩大 以及 进行 领域 整合 的 必要性 。
中国 学者 也 对 战略 管理 研究 的 发展 进行 了 系统 介绍 。 马浩 [ 3 ] 基于 其 在 战略 管理 领域 内 的 知识 积累 ， 通过 分析 各 个 发展 阶段 主导 范式 ， 对 战略 管理 学科 50 年 的 发展 历史 进行 回顾 ； 马浩 [ 4 ] 进一步 采用 回顾 明星 学者 著述 史 的 方式 对 战略 管理 学说 史 进行 系统 介绍 。 随着 文献 计量 方法 和 软件 的 不断 发展 ， 对 一 个 研究 领域 的 发展 脉络 进行 更加 科学 的 分析 成为 可能 。 焦豪 等 [ 5 ] 基于 1991 年 至 2011 年 的 文献 计量 分析 ， 对 海外 华人 学者 战略 管理学 研究 现状 进行 评估 ； 谭力文 等 [ 6 ] 基于 2000 年 至 2012 年 《 Strategic Management Journal 》 发表 的 论文 ， 对 战略 管理 理论 的 前沿 和 演进 进行 回顾 。 尽管 以上 两 个 研究 已 具有 一定 的 科学性 ， 但 它们 的 不足 之 处 在于 只是 截取 了 某个 时间 段 的 研究 ， 未 能 完整 呈现 战略 管理 领域 的 整个 发展 脉络 、 演变 趋势 和 演化 机制 ， 也 无法 识别 领域 发展 的 奠基 性 研究 以及 它们 的 影响力 的 变化 情况 ， 总而言之 ， 不 能 较为 完整 地 呈现 战略 管理 思想 或 知识 的 发展史 。
2 研究 方法
本 研究 采用 文献 计量 方法 ， 该 方法 尝试 通过 对 文献 的 分析 ， 梳理 一 个 研究 领域 的 脉络 ， 是 科学 研究 中 一 种 常见 的 研究 方法 。 具体 而 言 ， 本 研究 使用 文献 共 被 引 分析 方法 。 共 被 引 分析 利用 文献 之间 的 共同 引用 关系 判别 相关 的 研究 主题 ， 如 A 和 B 两 篇 文献 共同 被 C 文献 引用 ， 表示 A 与 B 之间 有 共 被 引 关系 ， 频繁 的 共 被 引 表明 这些 文献 具有 共同 相关 的 研究 主题 。
文献 选择 的 步骤 如下 ： ① 确定 文献 来源 。 为了 识别 战略 管理 领域 最 具 影响力 的 主流 研究 话题 ， 本 研究 选择 8 本 国际 顶级 管理 类 英文 期刊 ， 分别 为 《 Academy of Management Journal 》 ( AMJ ) 、 《 Academy of Management Review 》 ( AMR ) 、 《 Administrative Science Quarterly 》 ( ASQ ) 、 《 Journal of Management 》 ( JOM ) 、 《 Journal of Management Studies 》 ( JMS ) 、 《 Organization Science 》 ( OSC ) 、 《 Organization Studies 》 ( OST ) 和 《 Strategic Management Journal 》 ( SMJ ) 。 ② 确定 检索 关键 词 。 与 战略 管理 相关 的 英文 关键 词 有 strategy 、 strategies 、 strategic management 、 strategic choice 等 ， 为了 尽量 不 遗漏 相关 的 研究 ， 本 研究 最终 确定 的 检索 关键 词 为 strateg * 。 ③ 利用 关键 词 在 Web of Science 中 检索 文献 。 选择 包含 被 引 文献 目录 的 Web of Science 核心 库 ( Web of Science Core Collection , 975 - present ) , 输入 期刊 名称 ， 不 设置 文献 的 发表 年限 ， 输入 关键 词 strateg * , 将 全部 搜索 结果 先 保存 到 Endnote , 然后 下载 文献 计量 分析 软件 CiteSpace 需要 的 原始 数据 文件 。 因为 《 Strategic Management Journal 》 已经 聚焦 于 战略 管理 研究 ， 所以 本 研究 默认 在 该 刊 上 发表 的 所有 文章 都 与 战略 管理 相关 并 收集 全部 数据 ， 没有 使用 关键 词 检索 。 各 个 来源 期刊 文献 的 时间 范围 和 数量 见 表 1 。
收集 完 所有 文献 后 ， 本 研究 利用 CiteSpace 的 文献 共 被 引 分析 功能 ， 并 结合 课题 组 积累 的 战略 管理 领域 知识 和 专家 咨询 结果 ， 对 文献 进行 分析 。 CiteSpace 是 美国 德雷塞尔 大学 ( Drexel University ) 信息 科学 与 技术 学院 陈超美 教授 研究 开发 的 前沿 科学 文献 计量 分析 软件 ， 如今 已 被 广泛 应用 于 计算机 科学 、 信息 科学 和 医学 等 60 多 个 领域 ， 其 主要 功能 是 识别 研究 领域 的 知识 结构 、 演化 路径 和 领域 演化 过程 中 的 关键 文献 以及 研究 领域 的 前沿 热点 和 演化 过程 中 的 基础 知识 。
3 研究 发现
3.1 战略 管理 研究 发展 的 主 脉络
文献 共 被 引 分析 的 结果 见 图 1 , 它 呈现 了 整个 战略 管理 研究 领域 自 20 世纪 70 年代 至 80 年代 以来 发展 的 主要 脉络 。 从 图 1 可以 看到 整个 战略 管理 研究 的 演进 路径 和 目前 的 状态 ， 也 可以 看到 各 个 时期 最 具 影响力 的 重要 文献 ( 节点 圆圈 越 大 表示 影响力 越 大 ) , 以及 推动 领域 不断 向前 发展 甚至 是 产生 范式 转换 的 重要 文献 ( 连接 不同 话题 和 理论 的 节点 ) 。
战略 管理 领域 早期 的 奠基 性 著作 包括 艾瑞弗雷德·小钱德勒 的 《 战略 与 结构 》 、 伊戈尔·安索夫 的 《 公司 战略 》 、 肯尼斯·安德鲁斯 的 《 公司 战略 的 概念 》 和 理查德·鲁梅尔特 的 《 战略 、 结构 与 经济 绩效 》 等 。 但 从 学术 研究 的 角度 ， 直 到 20 世纪 70 年代 末 、 80 年代 初 战略 管理 才 逐渐 成为 一 个 独立 的 研究 领域 ， 相关 的 学术 组织 ( 如 战略 管理 学会 ) 和 学术 期刊 ( 如 《 Strategic Management Journal 》 ) 相继 创立 ， 研究 范式 逐渐 确立 并 日趋 成熟 ， 经济学 ( 尤其 是 产业 经济学 ) 的 影响 逐渐 增强 。 在 这 一 时期 的 文章 中 ， 出版 后 立即 引起 广泛 关注 并 在 以后 的 8 年 时间 内 获得 最 大 影响力 的 是 哈佛 商学院 经济学 教授 迈克尔·波特 的 著作 《 竞争 战略 ： 分析 产业 和 竞争者 的 技术 》 。 波特 应用 产业 经济学 ( 或 产业 组织 学 ) 的 思想 ， 强调 战略 是 定位 ， 将 结构 - 行为 - 绩效 分析 范式 应用 到 企业 战略 分析 中 ， 是 战略 管理 定位 学派 最 典型 的 代表 。 PORTER [ 7 ] 首先 提出 产业 分析 的 五 力 模型 ， 然后 提出 企业 在 既定 产业 结构 条件 下 可 采用 成本 领先 、 差异化 和 聚焦 3 种 基本 战略 ( 又 称为 一般 战略 ) , 将 战略 类型 学 的 研究 往前 推进 了 一 步 。 在 此 之前 ， MILES et al . [ 8 ] 提出 防御 、 前 瞻 、 分析 和 反应 4 种 基本 的 战略 分类 方法 。 这 一 时期 另 一 个 具有 影响力 的 研究 方向 是 关于 战略 形成 过程 的 讨论 。 HOFER et al . [ 9 ] 认为 企业 战略 具有 层 级 结构 ， 它 包含 公司 层 战略 和 业务 层 战略 ， 且 战略 形成 过程 是 一 个 非 结构 化 的 解决 问题 的 过程 ； MINTZBERG [ 10 ] 的 研究 认为 战略 形成 过程 是 环境 、 组织 系统 和 领导 力 综合 作用 的 过程 ， 而 战略 不仅 包括 经由 有 意识 地 规划 并且 被 实现 了 的 深思熟虑 的 战略 ， 还 包括 涌现 出来 的 也 被 实现 了 的 随机应变 的 战略 。 这 启发 了 众多 关于 战略 过程 的 研究 ， 包括 创业 情景 下 的 战略 形成 过程 。
20 世纪 80 年代 中期 迈克尔·波特 又 出版 了 极 具 影响力 的 著作 ， 即 竞争 三部曲 中 的 第二 部 — — 《 竞争 优势 ： 创造 和 维持 卓越 绩效 》 。 他 在 书 中 提出 价值 链 分析 框架 ， 进一步 拓展 了 前 一 本 著作 对 企业 战略 和 竞争 的 分析 ， 为 企业 如何 在 产业 内 获得 优势 定位 和 在 竞争 中 获得 并 维持 竞争 优势 提供 具体 指导 。 经济学 对 战略 管理 研究 的 影响 的 加深 还 体现 在 交易 成本 经济学 以及 背后 更 广泛 的 新 制度 经济学 在 企业 战略 分析 中 的 应用 ， 其中 最 经典 的 文献 之一 便 是 奥利佛·威廉姆森 的 《 资本主义 的 经济 制度 》 。 关注 企业 内部 资源 作用 的 关于 企业 的 资源 基础 观 也 在 这 一 时期 开始 萌芽 ， 主要 以 WERNERFELT [ 11 ] 的 研究 为 代表 ， 但是 这 一 视角 此时 尚 不 成熟 ， 直 到 20 世纪 90 年代 初 才 大放异彩 ， 它 与 经济学 也 有 直接 的 联系 ， 下文 将 分析 。 当 研究 者 将 视角 放到 企业 内部 而 不 是 企业 外部 环境 时 ， 以 HAMBRICK et al . [ 12 ] 为 代表 的 研究 开始 重视 年龄 、 教育 背景 和 群体 特征 等 高管 团队 的 特征 与 企业 战略 选择 以及 企业 绩效 之间 的 关系 ， 提出 了 高阶 理论 ， 将 战略 分析 的 视角 落到 组织 内部 的 人 ， 也 将 微观 的 认知 视角 引入 到 战略 管理 研究 中 。 在 对 高管 团队 尤其是 CEO 的 研究 中 ， 经济学 又 占有 一席之地 。 基于 经济学 对 人性 和 信息 的 假设 ， 如 自私 、 有限 理性 、 风险 规避 和 信息 不 对称 等 ， 代理 理论 也 成为 20 世纪 80 年代 战略 管理 研究 中 常见 的 理论 基础 之一 。 EISENHARDT [ 13 ] 详细 、 系统 的 回顾 结束 了 当时 学术界 关于 代理 理论 的 争论 ， 奠定 了 代理 理论 在 战略 管理 乃至 整个 管理学 研究 中 的 地位 ； LEVITT et al . [ 14 ] 对 组织 学习 研究 的 回顾 和 EISENHARDT [ 15 ] 对 高速 变化 环境 中 战略 决策 过程 的 研究 也 是 20 世纪 80 年代 末 诞生 的 具有 显著 影响力 的 研究 。
1 战略 管理 研究 的 演进
Figure 1 Research Evolution of Strategic Management
注 : ( 1 ) 数据 来自 Web of Science ， 下同 ; ( 2 ) 施 引 文献 数量 为 6 691 ， 施 引 文献 时间 范围 为 1975 年 至 2018 年 ; ( 3 ) 时间 切片 长度 为 5 年 ， 下同 ; ( 4 ) 阈 值 选择 为 每 个 时间 切片 内 被 引 次数 最高 的 100 篇 文献 ， 下同 ; ( 5 ) 节点 类型 为 被 引 文献 ， 下同 ; ( 6 ) 被 引 文献 回溯 时间 为 8 ; ( 7 ) 节点 圆圈 越 大 表示 被 引用 次数 越 多 ， 两 个 节点 之间 的 连 线 表示 两 篇 被 引 文献 之间 有 共 被 引 关系 ， 下同 ; ( 8 ) 文献 标题 都 经由 软件 自动 缩写 ， 以 第一 作者 加 年份 代表 ， 下同 。
进入 20 世纪 90 年代 后 ， 战略 管理 研究 的 钟摆 摆 向 了 组织 内部 ， 主流 研究 着重 关注 组织 内部 的 资源 、 能力 与 竞争 优势 之间 的 关系 [ 16 ] 。 这 一 时期 最 具 影响力 的 是 BARNEY [ 17 ] 和 TEECE et al . [ 18 ] 的 研究 。 BARNEY [ 17 ] 正式 提出 战略 管理 领域 内 的 资源 基础 观 ， 认为 组织 内部 满足 一定 条件 的 资源 是 其 可 持续 竞争 优势 的 来源 ， 这些 条件 包括 资源 的 价值性 、 稀缺 性 、 难以 模仿 性 和 难以 替代 性 ； TEECE et al . [ 18 ] 正式 提出 战略 管理 领域 内 的 动态 能力 视角 ， 认为 动态 能力 作为 管理 组织 资源 和 能力 的 能力 ， 是 在 技术 环境 快速 变革 的 情景 下 企业 积极 开发 和 利用 市场 机会 、 获得 可 持续 竞争 优势 的 关键 。 这 两 个 理论 视角 都 有 经济学 的 基础 ， 前者 蕴含 了 经济学 关于 不 平等 来源 的 研究 ， 尤其 是 李嘉图 关于 资源 禀赋 与 经济 租金 关系 的 学说 ； 后者 则 蕴含 了 奥地利 经济学 关于 创新 与 经济 系统 非 均衡 的 研究 ， 尤其 是 熊彼特 关于 破坏 式 创新 的 学说 。 在 图 1 中 ， 围绕 在 BARNEY [ 17 ] 和 TEECE et al . [ 18 ] 周围 的 都 是 从 内部 视角 考察 组织 竞争 优势 来源 的 研究 ， 包括 资源 基础 观 的 基础性 文献 [ 19 - 20 ] , 也 包括 与 能力 和 知识 相关 的 基础性 文献 ， 如 PRAHALAD et al . [ 21 ] 具有 开创 意义 的 核心 能力 说 、 COHEN et al . [ 22 ] 提出 的 吸收 能力 说 、 GRANT [ 23 ] 提出 的 知识 基础 观 等 。 从 文献 诞生 后 产生 影响 的 爆发力 看 ， TEECE et al . [ 18 ] 的 研究 要 大于 BARNEY [ 17 ] 的 研究 ， 因为 战略 管理 学界 一开始 就 对 资源 基础 观 持 批判 和 怀疑 的 态度 ， 认为 它 存在 适用 边界 不 清 等 各 种 问题 ， 对 这些 批判 的 回应 要 等到 10 年 或 20 年 以后 。
在 关注 组织 内部 资源 、 能力 和 知识 的 主流 研究 之外 ， 对 组织 间 关系 的 研究 也 是 20 世纪 90 年代 战略 管理 研究 的 一 大 特色 。 GULATI [ 24 - 25 ] 考察 联盟 的 治理 问题 ， POWELL et al . [ 26 ] 考察 组织 间 的 合作 对 创新 的 影响 ， DYER et al . [ 27 ] 从 关系 的 视角 考察 组织 间 的 合作 与 竞争 优势 的 关系 。 从 图 1 可以 看出 ， 这 一 类 研究 与 资源 基础 观 和 动态 能力 视角 的 研究 有 较为 清晰 的 边界 ， 彼此 之间 的 共 被 引 关系 较 弱 ， 但是 与 HANNAN et al . [ 28 ] 提出 的 组织 生态学 理论 联系 紧密 ， 可以 说 组织 生态学 理论 是 这些 研究 的 重要 理论 基础 。
21 世纪 开始 ， 资源 基础观 和 动态 能力 理论 热度 不 减 ， 虽然 没有 诞生 影响力 可 与 BARNEY [ 17 ] 和 TEECE et al . [ 18 ] 相 媲美 的 研究 ， 但是 两 个 理论 方向 均 有 发展 性 的 研究 出现 。 对 资源 基础 观 来说 ， 面对 10 年 来 的 批判 以及 对 资源 基础 观 是 不 是 对 战略 管理 研究 有用 的 视角 的 疑问 ， BARNEY [ 29 ] 正式 作出 了 回应 ， 并 极力 说明 资源 基础 观 在 战略 管理 研究 中 的 有用 性 。 随后 ， 围绕 资源 发展 出 资源 管理 视角 ， 它 打开 了 资源 的 黑箱 ， 进一步 弥补 了 资源 基础 观 的 不足 ， 阐述 了 组织 在 动态 环境 中 创造 价值 可以 采用 的 资源 管理 战略 [ 30 - 31 ] 。 对 动态 能力 理论 来说 ， 学者 们 开始 关注 动态 能力 自身 的 动态 性 ， 即 动态 能力 的 发展 和 演化 过程 。 HELFAT et al . [ 32 ] 在 资源 基础 观 的 框架 内 对 动态 能力 进行 再 讨论 ， 从 动态 的 角度 提出 能力 生命 周期 的 概念 ， 认为 组织 能力 需要 经历 产生 、 发展 和 成熟 3 个 阶段 ， 不同 组织 的 能力 发展 处于 不同 阶段 ， 从而 解释 了 组织 能力 的 异质 性 。 此外 ， EISENHARDT et al . [ 33 ] 将 动态 能力 放 在 资源 基础 观 的 框架 内 进行 再 概念化 ， 认为 动态 能力 就 是 产品 研发 、 战略 决策 和 联盟 等 一 系列 组织 与 战略 过程 ， 管理者 通过 这些 过程 可以 改变 组织 的 资源 基础 。 作为 回应 ， TEECE [ 34 ] 更 进一步 将 组织 管理 者 的 独特 技能 、 组织 结构 、 组织 过程 ( 如 产品 开发 ) 、 决策 规则 等 都 归结 为 动态 能力 的 微观 基础 ， 而 将 组织 层面 的 机会 感知 能力 、 机会 捕获 和 组织 ( 资源 ) 重构 能力 作为 动态 能力 的 3 个 核心 维度 。
在 21 世纪 的 前 10 年 中 ， 以下 研究 方向 的 影响力 也 较为 显著 。
( 1 ) 新兴 经济体 中 的 战略 管理 。
国际化 战略 管理 是 战略 管理 的 一 个 子 方向 ， 新兴 经济 体 在 新 世纪 以来 的 发展 引起 了 战略 管理 学者 的 兴趣 ， 尤其 是 其中 的 战略 管理 问题 ， 因而 出现 了 专门 讨论 新兴 经济 体 战略 管理 的 专刊 [ 35 ] , 也 出现 了 从 资源 基础 观 、 知识 基础 观 和 制度 基础 观 等 各 个 理论 视角 考察 新兴 经济 中 企业 战略 选择 的 研究 。 在 新兴 经济 体 战略 研究 中 融合 了 经济学 和 社会学 制度 理论 思想 的 制度 基础 观 被 引入 战略 管理 研究 ， 成为 继 资源 基础 观 和 产业 组织 理论 之后 战略 管理 的 第 3 条 支柱 [ 36 ] 。
( 2 ) 再 探 高阶 理论 。
高阶 理论 的 核心 思想 是 管理者 的 经验 、 价值观 和 性格 等 因素 会 严重 影响 他们 对于 所 面临 情景 的 解释 ， 进而 影响 他们 的 ( 战略 ) 选择 。 自 HAMBRICK et al . [ 12 ] 提出 这些 思想 以来 ， 研究者 们 也 在 不断 对 高阶 理论 进行 修正 ， 如 管理 自由度 概念 的 提出 以及 对 高管 团队 内部 权力 分布 和 行为 一致性 的 考察 等 。 为了 吸纳 最新 的 研究 成果 并 指出 高阶 理论 未来 的 发展 方向 ， HAMBRICK [ 37 ] 对 高阶 理论 进行 升级 。 沿袭 高阶 理论 对 高管 团队 的 持续 关注 ， 战略 领导力 研究 更加 直接 地 将 CEO 、 高管 团队 和 董事会 与 企业 的 战略 选择 相 联系 ， 将 公司 治理 的 很多 维度 纳入 到 战略 分析 中 ， 也 引起 大量 的 定量型 实证 研究 。 这个 研究 方向 将 战略 管理 研究 与 组织 行为 学 的 研究 连接 在 一起 ， 将 人 作为 战略 的 主体 ， 考察 他们 的 选择 的 前因 和 后果 。 这里 的 人 既 可以 是 一 个 个体 ( 如 CEO ) , 也 可以 是 一 个 群体 ( 如 董事会 ) 。
( 3 ) 组织 双元性 。
MARCH [ 38 ] 提出 组织 学习 中 的 双元 机制 ， 即 探索 和 利用 ， 探索 常常 与 搜寻 、 实验 、 承担 风险 、 灵活性 、 发现 、 创新 等 词语 联系 在 一起 ， 表示 寻找 新 的 可能性 ； 利用 则 常常 与 实施 、 效率 、 选择 、 调整 等 词语 联系 在 一起 ， 表示 发挥 确定性 的 功用 。 二者 对 组织 都 很 重要 ， 但是 都 要求 组织 进行 资源 的 投入 ， 鉴于 组织 拥有 的 资源 是 有限 的 ， 因此 便 产生 了 组织 二 元 性 问题 。 GIBSON et al . [ 39 ] 考察 组织 二元性 的 前置 影响 情景 和 它 能够 在 企业 业务 单元 层面 带来 的 绩效 。 更 重要 的 一 个 研究 是 BENNER et al . [ 40 ] 的 研究 ， 他们 认为 利用 型 的 流程 管理 活动 与 探索 型 的 活动 之间 要 有 个 缓冲 地带 ， 而 从 组织 内部 单元 的 设计 入手 ， 建立 双 元 型 的 组织 形式 能够 使 二者 在 组织 中 并存 。 这 篇 论文 获得 《 美国 管理学 评论 》 2003年 的 最佳 论文 奖 ， 也 在 2013年 获得 《 美国 管理学 评论 》 十 年 最佳 论文 奖 ， 足见 其 影响力 之 大 。 之所以 如此 ， 不仅 在于 它 挑战 了 传统 的 关于 流程 管理 的 思想 ， 将 理论 与 实践 相 联系 ， 还 因为 它 开启 了 组织 管理 与 悖论 的 对话 ， 启发 众多 学者 从 悖论 元 理论 的 视角 去 看待 管理 现象 和 实践 的 研究 。
( 4 ) 战略 即 实践 。
传统 战略 管理 研究 将 战略 看作 是 组织 拥有 的 事物 ， 如 组织 拥有 差异化 战略 和 低 成本 战略 等 。 与 此 不同 ， 自 20 世纪 90 年代 末 开始 出现 的 战略 即 实践 研究 从 实践 出发 ， 将 战略 看作 是 人 做 的 事 ， 认为 战略 是 一 项 实践 活动 ， 推动 了 战略 管理 的 实践 转向 ， 这 一 转向 被 WHITTINGTON [ 41 ] 完成 。 如前所述 ， 目前 对 战略 即 实践 研究 的 学者 已经 在 美国 管理 学会 中 成立 了 战略化 的 活动 与 实践 研究 兴趣 小组 ， 而且 现 已 有 近 千 名 会员 ， 影响力 逐渐 增大 。 《 Strategic Management Journal 》 专门 为了 能 将 基于 实践 的 战略 研究 与 基于 过程 的 战略 研究 相 整合 而 出版 了 一 个 专刊 [ 42 ] 。 战略 即 实践 研究 已经 形成 一 个 学派 ， 肖建强 等 [ 43 ] 对 这 一 学派 的 发展 脉络 、 哲学 基础 、 基本 原理 和 应用 拓展 等 方面 进行 回顾 和 讨论 ， 并 将 它 与 中国 传统 知行合一 观 进行 对话 。
( 5 ) 战略 管理 研究 的 方法 。
随着 领域 的 逐渐 成熟 ， 战略 管理 研究 对 研究 方法 的 要求 越来越 高 。 定量 研究 要求 更加 科学 、 严谨 ， 因此 计量 经济学 中 的 方法 被 广泛 应用 ， 表现 之一 便 是 GREENE [ 44 ] 的 经典 计量 经济学 教材 成为 这 一 时期 被 引用 次数 较 高 的 文献 。 除此之外 ， 问卷 调查 研究 中 的 共同 方法 偏差 [ 45 ] 、 战略 管理 研究 中 二 分 因 变量 模型 [ 46 ] 、 内 生性 问题 [ 47 ] 等 都 成为 定量 研究 方法 中 关注 的 焦点 。 在 定性 研究 方面 ， 案例 研究 越来越 成熟 ， 尤其 以 理论 建构 型 的 案例 研究 为 代表 。 EISENHARDT [ 48 ] 提出 经由 案例 研究 建构 理论 的 步骤 和 方法 ， EISENHARDT et al . [ 49 ] 进一步 指出 由 案例 研究 建构 理论 的 过程 中 面临 的 机遇 和 挑战 。
越过 21 世纪 的 前 10 年 ， 21 世纪 的 第2 个 10 年 中 ， 组织 社会学 新 制度 理论 在 战略 管理 研究 中 的 应用 越来越 广 ， 由 图 1 可以 看出 ， 它 似乎 成为 影响力 一枝独秀 的 新兴 研究 方向 。 实际上 ， 早 在 20 世纪 90 年代 组织 社会学 新 制度 理论 就 已经 与 战略 管理 的 研究 进行 融合 [ 50 - 51 ] , 但是 直 到 21 世纪 ， 这 一 方向 才 被 更 多 的 学者 跟进 。 而且 由于 组织 社会学 新 制度 理论 自身 开始 注重 对 制度 变革 的 研究 ， 因此 战略 选择 视角 下 的 能动性 因素 可以 被 纳入 到 制度 分析 中 ， 二者 结合 进而 开辟 了 更 多 新 的 研究 领域 ， 包括 用于 管理 组织 合法性 的 修辞 战略 、 组织 对 制度 复杂性 的 战略 响应 、 关于 制度 工作 和 制度 逻辑 的 研究 等 [ 52 - 53 ] 。
根据 文献 共 被 引 分析 得到 的 图 1 是 对 整个 战略 管理 研究 发展 主 脉络 的 简要 勾勒 。 在 利用 CiteSpace 软件 进行 共 被 引 分析 时 ， 文献 追溯 时间 参数 设置 为 8 年 ， 这样 可以 连续性 地 看到 整个 领域 的 演进 态势 ， 但是 也 有 两 点 不足 之 处 。 一 是 由于 时间 较 短 ， 不 能 确定 某 一 个 研究 方向 到底 是 一时 风尚 还是 在 战略 管理 领域 内 具有 持久 的 影响力 ； 二 是 因为 追溯 时间 只有 8 年 ， 因此 无法 再 向前 追溯 某 一 研究 方向 的 奠基 性 研究 。 为了 弥补 这些 不足 ， 本 研究 尝试 进行 一 项 补充 性 的 文献 共 被 引 分析 ， 对 文献 追溯 时间 没有 设置 限制 ， 因而 可以 看到 在 整个 战略 管理 领域 内 被 引用 次数 最高 的 文献 ， 如 被 引 次数 排名 前 100 的 文献 ， 这些 文献 的 出版 或 发表 年份 可能 不 在 施 引 文献 的 时间 范围 内 。 结合 这 次 共 被 引 分析 的 结果 和 图 1 的 内容 ， 再 加上 课题 组 专家 的 专业 知识 积累 ， 本 研究 以 2000 年 作为 一 个 节点 ， 观察 战略 管理 研究 在 2000 年 之前 和 2000 年 之后 发生 的 变化 ， 这些 变化 从 不 设置 文献 回溯 时间 限制 的 文献 共 被 引 分析 结果 可以 看 出来 ， 见 图 2 和 图 3 , 其中 一些 变化 非常 有趣 ， 应当 作为 以上 发展 脉络 勾勒 内容 的 补充 。
3.2 2000 年 前后 的 战略 管理 研究
图 2 给出 2000 年 ( 含 ) 之前 战略 管理 研究 的 发展 情况 。 由 图 2 可以 看出 ， 从 总体 看 ， 整个 领域 内 的 核心 文献 之间 共 被 引 关系 较 多 ， 线条 紧密 ， 领域 的 整合 程度 较 高 。 迈克尔·波特 的 《 竞争 战略 ： 分析 产业 和 竞争者 的 技术 》 是 影响力 最 大 的 ， 还 有 一些 文献 前文 已经 提 过 ， 这里 不 再 赘述 。 下面 分析 由 图 2 得到 的 可以 补充 前 文 叙述 的 几 点 内容 。
( 1 ) 战略 管理 研究 与 组织 理论 的 紧密 联系 。 MARCH et al . [ 54 ] 的 经典 著作 《 Organizations 》 开启 了 组织 研究 的 大门 ， 将 组织 看作 是 一 个 开放 系统 ， 需要 与 外部 环境 交互 ， 从 行为 科学 的 角度 认为 组织 的 结构 要 支持 组织 内 个体 的 决策 ， 因而 也 启动 了 组织 决策 理论 的 发展 ， 是 战略 管理 领域 高管 团队 和 战略 决策 研究 的 基础 。 CYERT et al . [ 55 ] 的 《 A behavioral theory of the firm 》 是 组织 研究 的 另 一 个 里程碑 ， 他们 以 组织 决策 为 基础 ， 围绕 有限 理性 、 不 完全 环境 匹配 、 未 解决 的 冲突 等 概念 ， 深入 分析 组织 的 实际 经济 决策 过程 。 这 两 本 著作 都 是 组织 理论 研究 卡内基 - 梅隆 学派 的 代表性 成果 ， 这 一 学派 的 思想 影响 了 后来 众多 战略 管理 学者 。
图 2 2000年 之前 的 战略 管理 研究 情况
Figure 2 About Situation of Strategic Management Research before 2000
注 ： ① 施 引 文献 数量 为 2 575 , 施 引 文献 时间 范围 为 1975 年 至 2000 年 ； ② 被 引 文献 回溯 时间 为 - 1 , 表示 没有 限制 ， 下同 。
除 这 两 本 著作 外 ， 图 2 还 有 3 个 文献 在 上文 未 提及 ， 但 却 极 有 影响力 ， 它们 也 都 是 组织 理论 研究 的 扛 鼎 之 作 。 首先 ， 是 THOMPSON [ 56 ] 的 《 Organizations in action : social science bases of administration 》 , 它 的 贡献 在于 对 组织 与 环境 关系 的 处理 ， 认为 所有 的 组织 从 本质 上 来说 都 是 对 环境 开放 的 ， 只是 组织 内 不同 单元 的 开放 程度 可以 不同 ， 有的 更加 开放 ， 有的 更加 封闭 一些 ， 而 组织 结构 的 设计 是 为了 组织 能够 更 好 地 适应 环境 。 组织 与 环境 的 关系 是 20 世纪 70 年代 末 、 80 年代 初 组织 理论 研究 关心 的 核心 话题 ， 交易 成本 经济学 ( 理论 ) 、 产业 组织 理论 、 组织 生态学 理论 、 组织 社会学 新 制度 理论 等 都 是 关于 组织 与 环境 关系 的 理论 学说 ， 而 要 追溯 这些 理论 思想 的 来源 ， THOMPSON [ 56 ] 的 研究 不可或缺 。 其次 ， 是 PFEFFER et al . [ 57 ] 的 《 The external control of organizations : a resource dependence perspective 》 , 它 是 资源 依赖 理论 的 奠基 性 著作 ， 从 权力 的 角度 ， 将 作为 开放 系统 的 组织 与 外部 环境 ( 尤其 是 资源 环境 ) 的 关系 描述 为 一 种 权力 依赖 关系 ， 组织 要 减少 对 外部 环境 的 依赖 ， 就 需要 满足 外部 环境 的 要求 ( 或 需求 ) , 从而 达到 组织 有效 的 目标 。 最后 ， 是 NELSON et al . [ 58 ] 的 《 An evolutionary theory of economic change 》 , 它 为 组织 管理 研究 引入 一 种 演化 的 视角 ， 演化 理论 为 管理 者 提供 了 一定 的 空间 ， 让 他们 能够 用 经济学 解释 商业 行为 ， 并 同时 向 他们 提供 一 个 用 经济学 思考 的 风格 ， 这 一 风格 对 管理者 来说 更为 有趣 。 演化 理论 使 管理 理论 更加 细致 地 关注 单个 企业 及其 在 处理 竞争 环境 时 面临 的 问题 ， 以 开放 的 心态 关注 企业 决策 过程 的 本质 。
( 2 ) 组织 间 关系 ( 如 合作 、 联盟 和 并购 等 ) 研究 的 理论 基础 包括 社会 网络 理论 和 交易 成本 理论 。 由 图 2 可知 ， 关于 联盟 和 合资 等 公司 层 战略 的 研究 ， 一 方面 与 以 GRANOVETTER [ 59 ] 和 BURT [ 60 ] 为 代表 的 社会 网络 理论 相 联系 ， 另 一 方面 与 以 WILLIAMSON [ 61 ] 为 代表 的 交易 成本 经济学 相连 。 前者 关注 社会 结构 中 的 嵌入 性 、 弱 连接 与 强 连接 、 结构 洞 等 ， 与 资源 、 竞争 和 绩效 有 直接 的 关系 ； 后者 关注 组织 间 的 垂直 整合 和 交易 成本 等 话题 ， 为了 解释 组织 间 不同 关系 形态 的 形成 原因 和 机制 。 这 一 研究 方向 在 20 世纪 80 年代 末 和 90 年代 初 自成一家 。
( 3 ) 组织 社会学 新 制度 理论 在 2000 年 之前 是 战略 管理 研究 中 处于 相对 边缘 位置 的 理论 。 前文 提到 基于 组织 社会学 新 制度 理论 的 战略 研究 在 进入 21 世纪 第2 个 10 年 后 影响力 逐渐 增强 ， 而 图 2 表明 ， 组织 社会学 新 制度 理论 真正 的 奠基 性 研究 是 MEYER et al . [ 62 ] 和 DIMAGGIO et al . [ 63 ] 的 文章 ， 这 两 篇 文献 在 2000 年 之前 与 其他 文献 的 共 被 引 关系 强度 远 小于 其他 主流 文献 。 它们 都 研究 组织 趋同 的 问题 ， 也 都 运用 合法性 的 机制 解释 这 种 现象 ， 认为 组织 之所以 趋同 是 为了 满足 制度 环境 的 要求 ， 满足 社会 规范 的 要求 和 文化 的 期待 等 。 DIMAGGIO et al . [ 63 ] 还 提出 组织 场 域 的 概念 ， 极 大 地 拓展 了 组织 管理 研究 ( 包括 战略 研究 ) 的 边界 ， 使 研究者 超越 组织 和 产业 层面 ， 找到 一 个 新 的 分析 层次 ， 催生 了 大量 基于 组织 社会学 新 制度 理论 的 理论 和 实证 研究 。
图 3 给出 2000年 之后 战略 管理 研究 的 发展 情况 。 从 总体 看 ， 领域 内 各 个 子领域 ( 理论 应用 ) 的 边界 越来越 清晰 ， 领域 内 核心 文献 的 共 被 引 关系 减少 ， 从 另 一 个 侧面 也 说明 领域 的 碎片 化 程度 的确 在 增加 ， 这 也 证实 了 DURAND et al . [ 1 ] 的 判断 。 与 图 2 相比 ， 图 3 表明 战略 管理 研究 在 2000 年 之后 发生 了 一些 有趣 的 变化 ， 这些 变化 显示 了 碎片 化 发生 的 过程 和 机制 。
图 3 2000年 之后 的 战略 管理 研究 情况
Figure 3 About Situation of Strategic Management Research after 2000
注 ： 施引 文献 数量 为 4 116 , 施引 文献 时间 范围 为 2001 年 至 2018 年 。
( 1 ) 可能 令 人 感到 意外 的 是 ， 产业 经济学 和 交易 成本 经济学 在 战略 管理 研究 领域 的 影响力 在 减弱 。 曾经 占据 最 核心 地位 的 PORTER [ 7 ] 已经 退出 核心 圈 ， 与 它 有 共 被 引 关系 的 文献 寥寥无几 ， 足以 看出 这 一 领域 没有 再 出现 有 足够 影响力 的 新 研究 ， 研究者 对 它 的 热情 也 在 消退 。 一 种 可能 的 解释 是 如今 产业 ( 或 行业 ) 壁垒 逐渐 变得 模糊 ， 尤其是 互联网 时代 的 到来 ， 跨界 竞争 的 现象 层出不穷 ， 传统 的 行业 分析 对 战略 决策 的 支持 作用 可能 在 逐渐 减弱 ( 并 不 是 不 重要 ) 。 与 PORTER [ 7 ] 有 类似 境遇 的 还 有 WILLIAMSON [ 61 , 64 ] 的 研究 ， 虽然 它们 是 联盟 、 合资 和 并购 等 研究 的 理论 基础 之一 ， 而且 引用 次数 也 比较 高 ， 但是 与 这些 研究 的 联系 越来越 被 社会学 的 网络 理论 超越 [ 59 - 60 ] 。 与 这 两 个 理论 方向 的 发展 情况 不同 ， 资源 基础 观 、 动态 能力 理论 、 演化 理论 和 企业 行为 理论 在 2000 年 之后 热度 不 减 ， 影响力 水平 依旧 很 高 ， 有的 还 要 远远 超过 之前 的 水平 ， 如 关于 吸收 能力 的 研究 [ 22 ] 。 研究 人 的 高阶 理论 和 代理 理论 影响力 也 逐渐 增强 ， 但是 与 核心 文献 圈 ( 图 3 左上 文献 密集 区域 ) 的 联系 有所 减少 。
( 2 ) 组织 社会学 新 制度 理论 在 战略 管理 研究 领域 的 影响力 大大 增强 。 这 与 图 1 的 结果 一致 ， 奠基性 文献 之 一 DIMAGGIO et al . [ 63 ] 在 2000 年 之前 的 被 引用 次数 排名 为 第 18 位 ， 2000 年 之后 已经 上升 到 第 6 位 。 整个 研究 领域 兴起 的 同时 带动 了 其他 重要 文献 被 引用 次数 的 提升 ， OLIVER [ 50 ] 将 制度 理论 与 资源 依赖 理论 相 结合 提出 组织 对 制度 过程 的 战略 响应 ， SUCHMAN [ 51 ] 将 制度 理论 与 战略 选择 理论 相 结合 进行 组织 管理 合法性 的 研究 ， 以及 SCOTT [ 65 ] 对 组织 与 制度 研究 的 系统性 回顾 和 提出 的 制度 的 三 大 支柱 等 。 这些 研究 形成 了 一 个 战略 研究 的 子领域 ， 与 资源 依赖 理论 一起 ， 关注 组织 如何 处理 或 管理 自身 与 外部 环境 尤其 是 外部 制度 环境 的 关系 ， 并 将 这 种 管理 上升 到 组织 战略 层面 ， 研究 组织 的 战略 选择 。
( 3 ) 战略 管理 研究 对 方法论 的 要求 变 得 越来越 高 ， 基础 方法论 文献 的 影响力 在 提高 。 图 1 的 结果 已经 表明 了 这 一 趋势 ， 图 3 的 结果 表明 了 更 进一步 的 发展 。 在 定性 研究 方面 ， EISENHARDT [ 48 ] 的 案例 研究 方法论 依然 具有 重要 的 地位 ， 被 引用 次数 较 高 ， 与 之 相 携手 的 还 有 EISENHARDT et al . [ 49 ] 的 研究 。 但是 经由 质性 研究 建构 理论 并 不仅 有 这 一 种 方法 或 范式 ， 目前 至少 还 有 两 种 [ 66 ] , 一 种 是 LANGLEY [ 67 ] 的 过程 研究 方法论 ， 一 种 是 GIOIA et al . [ 68 ] 基于 扎根 思想 的 Gioia 方法论 。 每 一 种 方法论 背后 都 有 相应 的 科学 哲学 范式 作为 支持 ， 如何 选择 要 看 研究者 坚持 的 立场 是 什么 [ 69 - 70 ] , 这 方面 的 研究 还 在 继续 探索 。 在 定量 研究 方面 ， 尤其 重视 研究 中 的 内 生性 问题 。 图 3 右下角 的 3 篇 文献 都 是 关于 如何 纠正 内 生性 。 HECKMAN [ 71 ] 提出 的 两 阶段 最 小 二 乘法 是 用 于 修正 由 样本 选择 偏误 带来 的 内生性 问题 ； HAMILTON et al . [ 72 ] 分析 战略 管理 研究 中 内 生性 的 来源 ， 综合 已 有 研究 总结 了 几 种 纠正 内 生性 的 方法 ； BASCLE [ 47 ] 更加 具体 一些 ， 阐述 了 战略 管理 研究 中 如何 使用 工具 变量 法 纠正 内 生性 。 内 生性 问题 牵涉 到 较为 复杂 的 概率 统计学 和 计量 经济学 知识 ， 要求 研究者 对 研究 的 情景 、 过程 、 对象 、 样本 和 模型 等 都 要 有 较 好 的 理解 ， 在 研究 设计 阶段 就 要 考虑 潜在 的 内 生性 问题 。 王宇 等 [ 73 ] 较为 系统 地 分析 了 管理 研究 中 内 生性 问题 的 来源 和 处理 方法 。
以上 是 对 战略 管理 研究 50 多 年 来 发展 历程 的 简要 勾勒 ， 从中 可以 看出 战略 管理 研究 在 不同 时期 的 主导 理论 、 思想 或 范式 ， 也 可以 认识 战略 管理 的 研究 传统 ， 了解 哪些 领域 至今 仍然 具有 蓬勃 持久 的 生命力 ， 并且 对 战略 管理 研究 的 未来 发展 趋势 有 一定 的 判断 ， 与 马浩 [ 3 ] 的 回顾 相互 补充 ， 对 领域 的 新 进入 者 可能 有所 帮助 。 不足 之 处 在于 以上 文献 计量 分析 的 结果 都 是 基于 影响力 较 高 的 文献 得出 的 ， 有 很多 研究 成果 没有 涉及 ， 包括 耳熟能详 的 动态 竞争 理论 、 利益 相关 者 理论 等 ， 还 包括 关于 战略 管理 实务 的 一些 思想 ， 如 战略 规划 等 ； 而且 对于 一些 关于 商业 模式 、 生态 系统 和 平台 战略 等 最新 的 前沿 研究 成果 ， 因 其 当前 的 影响力 有限 也 被 排除 在 分析 之外 ， 但是 并 不 排除 以后 它们 的 影响力 得到 提升 并 成为 主流 的 可能性 。 当前 处于 边缘 的 研究 或 理论 ， 未来 有 可能 成为 战略 管理 研究 的 主流 ， 因此 需要 持 开放 的 态度 ， 不仅 要 看 中心 或 主流 ， 也 要 重视 边缘 的 力量 ， 鼓励 突破 传统 的 创新 性 研究 。
4 讨论 ： 中国 战略 管理 研究
中国 战略 管理 研究 的 发端 比 西方 要 稍 晚 一些 ， 主要 经历 3 个 阶段 [ 2 ] : 在 萌芽 和 产生 阶段 ( 1978年 至 1991年 ) , 许多 学者 开始 探讨 中国 企业 的 体制 改革 和 管理 问题 ， 介绍 西方 企业 战略 管理 的 概念 、 理论 和 方法 ， 新 的 管理学 研究会 和 学术 期刊 也 陆续 成立 和 创立 ； 在 发育 和 确立 阶段 ( 1992年 至 2001 年 ) , 很多 学者 更为 系统 和 反思 性 地 介绍 西方 企业 战略 管理 的 理论 和 发展 情况 ， 并 开始 探讨 中国 企业 自身 的 战略 管理 问题 ， 国家 支持 的 企业 战略 管理 研究 项目 开始 兴起 ； 在 成长 和 国际化 阶段 ( 2002 至 今 ) , 新 的 中国 战略 管理 学术 交流 平台 不断 涌现 ， 国际性 交流 平台 也 开始 在 中国 兴起 和 壮大 ， 众多 高校 相继 建立 企业 战略 研究 机构 ， 大量 的 中国 战略 学者 活跃 于 国际 学术界 。 从 研究 内容 看 ， 许德音 等 [ 74 ] 对 2003 年 发表 在 《 南开 管理 评论 》 上 的 19 篇 战略 管理 研究 论文 进行 分析 后 发现 ， 中国 战略 管理 研究 在 课题 和 论文 类型 方面 尚 未 进入 主流 ， 研究 项目 涉及 的 课题 很多 是 在 战略 管理 的 边缘 领域 或是 与 经济学 和 金融学 的 交叉 部分 ， 理论 上 不 够 深入 ， 方法 上 也 有 偏差 。 这 一 结论 也 得到 韵江 等 [ 75 ] 的 支持 ， 他们 梳理 已 有的 研究 发现 ， 中国 的 战略 管理 学术界 还 相对 封闭 ， 在 国际 学术界 的 影响力 不足 ， 并 呼吁 中国 学者 应该 自觉 提高 文章 的 规范性 ， 改进 研究 方法 ， 增加 国际 交流 ， 紧跟 国际 研究 前沿 。 武常岐 [ 76 ] 的 研究 发现 ， 中国 战略 管理 学者 在 战略 领导 、 战略 创新 、 制度 环境 与 战略 、 文化 环境 与 战略 等 问题 上 提出 了 不少 反映 中国 情景 的 概念 ， 并 在 环境 - 战略 - 绩效 的 基本 范式 下 开始 了 具有 本土 意识 的 问题 研究 和 理论 探索 ， 这 反映 了 某些 进步 。 目前 ， 中国 战略 管理学界 一直 在 讨论 一些 重要 的 问题 ， 包括 如何 定位 中国 战略 管理 研究 以及 本土化 的 战略 管理 研究 的 价值 等 。 下面 以 中心 - 边缘 框架 为 基础 ， 从 中西 比较 的 视角 对 此 做 一些 思考 ， 并 提供 一些 研究 发展 建议 。
4.1 中心 - 边缘 与 中国 战略 管理 研究 的 定位
中心 - 边缘 结构 是 社会 网络 研究 中 的 一 种 典型 网络 结构 ， 网络 中 的 一些 节点 处于 中心 ， 另 一些 处于 边缘 。 经过 类比 ， 这 一 结构 已经 被 应用 到 国际 关系 和 贸易 、 经济学 和 社会学 的 众多 研究 中 。 在 组织 管理 研究 中 ， 中心 - 边缘 的 划分 也 有 很多 应用 ， 如 一 个 组织 有 中心 的 维度 和 边缘 的 维度 、 战略 决策 时 要 考虑 中心 的 要素 和 边缘 的 要素 、 战略 群组 中 有 中心 成员 和 边缘 成员 、 创新 扩散 时 的 中心 - 边缘 模型 等 [ 77 ] 。 在 上文 提到 的 组织 社会学 新 制度 理论 研究 中 ， 利用 社会学家 皮埃尔·布迪厄 的 场 域 概念 ， 中心 - 边缘 的 划分 在 组织 场 域 层面 进行 。 处于 场 域 中心 的 组织 ， 拥有 的 资源 多 、 权力 大 、 地位 高 ， 是 既 有 制度 规则 的 主导 者 、 维护 者 和 获益者 ； 处于 场 域 边缘 的 组织 ， 拥有 的 资源 相对 较 少 、 权力 小 、 地位 低 ， 是 既 有 制度 规则 的 遵从 者 ， 但是 它们 在 既 有 场 域内 的 嵌入 程度 也 相对 较 低 ， 有 较 高 的 发起 变革 制度 规则 的 行动 动机 和 可能性 ， 进而 充当 既 有 规则 的 挑战者 和 提出 新 规则 的 创新 者 的 角色 [ 52 , 78 ] 。
如果 将 整个 战略 管理 研究 领域 比作 一 个 大 场域 ， 中国 战略 管理学界 毫无疑问 一直 是 在 场域 的 边缘 ， 这 种 形势 的 出现 和 维持 首先 在于 中西 文化 的 差异 。 前 美国 管理 学会 会长 陈明哲 教授 提出 文化 双 融 视角 ， 就 是 意在 融合 中西 两 种 文化 [ 79 ] 。 《 Academy of Management Journal 》 的 几 位 主编 也 认为 中西方 在 文化 和 哲学 等 方面 存在 情景 差异性 ， 号召 中国 管理 学者 要 发展 出 更 多 基于 中国 情景 的 概念 ， 提出 更 多 情景 化 的 理论 [ 80 ] 。 中国 已 有 关于 本土化 管理 研究 的 讨论 中 ， 井润田 等 [ 81 ] 对 中国 管理 理论 的 本土化 研究 内涵 、 挑战 和 策略 进行 分析 ， 陈春花 等 [ 82 ] 基于 实践 理论 ( 尤其 是 战略 即 实践 理论 ) 对 中国 本土 管理 研究 的 可行 路径 进行 探索 。
处在 全球 战略 管理 研究 场域 边缘 的 中国 战略 管理学 界 如何 看待 自己 的 身份 ， 要 做到 扎根 本土 ， 面向 世界 ， 需要 保持 边缘 姿态 。 陈明哲 [ 83 ] 认为 ， 秉持 边缘 姿态 的 边缘 人 所 拥有 的 优势 为 ： 由于 边缘 地带 资源 匮乏 ， 面对 生存 的 压力 和 挑战 ， 每 天 要 思考 如何 用 最少 的 资源 创造 最 大 的 价值 ， 具有 很 强 的 驱动力 ； 因为 边缘 人 机会 较 少 ， 想法 单纯 ， 容易 精 一 和 专注 ； 边缘 人 的 想法 和 做法 通常 与 主流 不 一样 ， 受 常规 束缚 较 少 ， 不 安于 现状 ， 比较 容易 有 想象力 ， 希望 突破 现状 、 改变 现有 模式 ， 自然 也 比较 和 而 不 流 。 以 边缘 参与者 的 身份 积极 参与 全球 战略 管理 研究 实践 社区 ， 努力 提高 中国 战略 管理 研究 在 全球 战略 管理 研究 制度 规则 系统 内 的 合法性 或 正当性 ， 为 整个 战略 管理 领域 理论 和 实践 发展 进步 贡献 智慧 和 力量 。 具体 如何 操作 ， 本 研究 建议 遵循 参与 型 学术 研究 的 框架 ， 也 有 中国 学者 将 之 称为 入世 治学 [ 84 ] 。
4.2 参与型 学术 研究 框架 与 中国 战略 管理 研究 的 未来
VAN DE VEN [ 85 ] 提出 参与 型 学术 框架 ， 核心 思想 是 与 研究 相关 的 人员 要 参与 到 研究者 的 研究 过程 中 ， 这个 过程 包括 研究 问题 的 形成 、 研究 设计 和 研究 问题 的 解决 、 理论 的 建构 ， 从而 将 地方性 的 知识 与 普遍性 的 知识 结合 在 一起 ， 形成 具有 跨 情景 、 跨 文化 解释力 的 管理 理论 思想 。 这 一 研究 框架 的 提出 是 为了 解决 目前 管理学 研究 理论 与 实践 脱节 的 问题 ， 建议 一 项 学术 研究 项目 涉及 到 的 各 方 都 应该 参与 到 管理 知识 的 生产 过程 中 。 在 研究 问题 的 形成 和 解决 阶段 ， 应该 与 了解 背景 知识 的 相关 人员 一起 ， 设计 解决 问题 的 思路 、 探讨 解决 方法 ； 在 研究 设计 阶段 ， 研究者 应该 与 研究 方法 方面 的 专家 以及 可以 提供 渠道 和 信息 的 人员 一起 ， 形成 有 价值 的 研究 问题 ； 在 理论 建构 阶段 ， 研究者 应该 与 相关 知识 专家 和 跨学科 领域 的 专家 等 一起 建构 理论 。 整个 过程 强调 与 研究 相关 的 多方 利益 相关 者 的 重要性 ， 他们 可以 为 研究者 提供 关于 研究 问题 的 不同 视角 和 建议 ， 可以 与 研究者 合作 共同 生产 知识 ， 可以 设计 和 评价 一 项 研究 项目 或 管理 政策 等 。
虽然 这 一 研究 模型 在 中国 管理 学界 早 已 被 介绍 和 提倡 [ 81 ] , 但是 目前 能够 做到 的 研究 还 很 少 。 未来 中国 战略 管理 研究 如果 能够 遵循 这 一 研究 模型 的 核心 思想 ， 并 在 理论 和 方法 方面 有 创新 和 突破 ， 边缘 位置 的 价值 就 越来越 重要 。 如同 韵江 等 [ 75 ] 建议 的 ， 转型 背景 下 的 中国 是 独特 的 研究 情景 ， 采用 规范 的 方法 探索 理论 的 边界 ， 将 推动 战略 管理 研究 领域 的 进步 。
( 1 ) 持续 推进 基于 中国 情景 的 理论 创新 。
中国 文化 底蕴 深厚 ， 改革 开放 40多 年 的 历史 和 实践 更 是 世界 罕见 ， 当代 经济 社会 发展 的 变革 、 企业 战略 管理 实践 的 发展 更加 迅速 ， 为 战略 管理 研究 提供 了 极 好 的 研究 土壤 。 在 这 片 土壤 之上 ， 能够 结出 好 的 果实 ， 需要 更 多 的 战略 学者 一起 栽培 和 探索 ， 也许 还 要 社会 各界 的 参与 ， 在 参与 型 学术 研究 思想 的 指导 下 ， 进行 基于 中国 情景 的 理论 创新 。
在 回顾 近 5 年 发表 在 中国 的 顶尖 管理 类 期刊 上 的 战略 管理 研究 后 ， 初步 发现 在 理论 上 中国 研究 的 理论 基础 已经 基本 与 国际 战略 研究 前沿 一致 ， 但 在 对 理论 和 中国 情景 的 深度 把握 上 还 需要 进一步 加强 。 对 经典 理论 的 应用 型 研究 已经 非常 成熟 ， 如 利益 相关 者 理论 、 资源 依赖 理论 、 创业 研究 和 创新 研究 等 [ 86 - 88 ] 。 更 具体 的 ， 就 中国 战略 管理 领域 对 制度 理论 的 研究 看 ， 目前 已经 处于 国际 前沿 ， 中文 核心 期刊 近年 来 发表 了 多 篇 关于 制度 理论 的 优秀 论文 [ 89 - 90 ] 。 因为 制度 理论 中 包含 对 制度 含义 的 理解 ， 制度 包含 规范 层面 的 制度 、 规制 层面 的 制度 和 文化 认知 层面 的 制度 ， 而 制度 又 具有 很 强 的 情景 依赖性 ， 尤其 是 在 文化 认知 层面 。 所以 ， 在 中国 独特 情景 下 的 制度 研究 具有 作出 重要 理论 贡献 的 潜力 ， 但是 对 研究者 的 要求 较 高 ， 不仅 要求 研究者 对 制度 理论 的 演进 脉络 和 发展 趋势 有 一定 的 理解 和 判断 ， 尤其 是 制度 理论 背后 的 哲学 、 社会学 、 经济学 和 政治学 基础 ， 也 要求 研究者 对 中国 情景 有 较 深入 的 了解 ， 如 中国 文化 的 深层 结构 等 [ 91 - 92 ] 。
一些 学者 已经 在 促进 中西 理论 对话 、 提出 基于 中国 情景 的 理论 方面 进行 了 有益 的 探索 ， 提出 了 一些 有 影响力 的 思想 ， 尤其 是 基于 中国 词语 进行 的 理论 探索 ， 如 基于 水 提出 的 水样 组织 概念 [ 93 ] 和 水 隐喻 研究 [ 94 ] , 基于 合 提出 的 合 理论 [ 95 ] , 对 阴阳 的 研究 [ 96 ] 及其 与 悖论 管理 研究 的 对话 [ 97 ] 等 。 这些 研究 对 战略 管理 研究 具有 重要 启发 ， 他们 可以 帮助 战略 学者 思考 如何 将 战略 管理 研究 与 中国 独特 的 历史 文化 哲学 背景 和 社会 经济 发展 现实 相 结合 。 此外 ， 在 战略 管理 领域 ， 有 学者 认为 ， 东方 战略 思想 引领 下 的 战略 管理 新 框架 可以 将 创新 管理 和 知识 管理 与 动态 能力 理论 进行 系统 整合 ， 实现 企业 内部 资源 和 能力 与 外部 环境 之间 的 协同 [ 98 ] 。
( 2 ) 规范 使用 研究 方法 ， 用 多元 范式 促进 研究 突破 。
目前 主流 研究 方法 包括 以 计量 回归 模型 为主 的 定量 研究 和 以 案例 研究 为主 的 定性 研究 。 在 定量 研究 中 ， 其他 研究 方法 也 正在 被 鼓励 ， 如 贝叶斯 模型 和 仿真 法 等 ， 未来 还 有 更 多 大数据 分析 方法 的 应用 和 机器 学习 的 研究 。 对于 战略 管理 研究者 来说 ， 在 进行 基于 计量 回归 模型 的 研究 时 ， 需要 面对 的 一 个 重要 挑战 是 上文 提到 的 内 生 性 问题 ， 如何 修正 这 一 问题 变 得 越来越 重要 。 此外 ， 对 定量 研究 可 复制 的 要求 也 在 提高 。 在 可 预见 的 未来 ， 大数据 分析 和 机器 学习 在 战略 管理 研究 中 的 应用 也 对 研究者 所 要 掌握 的 计算机 和 统计 知识 提出 新 的 挑战 。 让 研究 做到 科学 、 严谨 、 规范 ， 是 未来 每 一 位 战略 管理 研究 者 在 采用 定量 研究 方法 时 需要 面对 的 话题 。
定性 研究 方法 中 ， 案例 研究 、 定性 比较 分析 和 话语 分析 在 中国 战略 管理 研究 中 逐渐 被 广泛 使用 [ 99 - 100 ] , 且 已经 相对 比较 成熟 [ 101 - 102 ] 。 未来 研究 也 可以 基于 民族志 和 工商 人类学 挖掘 中国 丰富 的 企业 战略 管理 实践 [ 103 ] , 它们 对 参与 性 也 有 很 高 的 要求 。 采用 定性 方法 进行 战略 管理 研究 的 挑战 之一 在于 理论 建构 的 挑战性 ， 之 二 在于 对 研究 方法 背后 的 科学 哲学 基础 的 理解 。 前者 需要 研究者 有 较 高 的 理论 敏感性 并 具备 理论 建构 的 能力 ， 后者 要求 研究者 熟悉 实证主义 、 诠释 主义 和 批判 理论 等 不同 科学 哲学 范式 ， 并 了解 如何 基于 不同 的 范式 围绕 研究 问题 进行 研究 设计 。 管理学 是 科学 也 是 艺术 ， 从 社会 科学 的 角度 看待 战略 管理 的 研究 ， 科学性 的 利弊 问题 近年 来 引起 学者 们 的 广泛 讨论 ， 韩巍 等 [ 104 ] 认为 非 科学性 和 采用 多元 研究 范式 可以 让 管理 研究 变 得 更 好 。 目前 中国 战略 管理 定性 研究 多 沿着 实证主义 的 范式 ， 而 对 诠释 主义 和 批判 理论 关注 不足 ， 未来 可以 在 后 两 个 方向 进一步 开拓 。 目前 正 处于 初级 阶段 的 混合 研究 法 对 研究者 的 要求 更 高 ， 但 有 勇气 的 研究者 应该 迎 难 而 上 ， 寻求 突破 。
采用 参与型 学术 框架 ， 做 扎根于 中国 大地 的 战略 管理 研究 ， 是 提高 中国 战略 管理 研究 在 全球 战略 管理 社区 内 地位 的 有效 途径 ， 能够 促进 中国 战略 管理 研究 逐渐 从 边缘 向 拥有 更 大 话语权 的 舞台 中央 前进 。 这 不仅 意味 着 中国 战略 管理 实践 的 进步 ， 更 意味 着 中国 战略 管理 学者 能够 为 整个 战略 领域 的 发展 进步 做出 贡献 。 中心 与 边缘 的 转化 一定 程度 上 也 就 是 基于 贡献 而 形成 的 权力 的 转化 ， 参与 型 学术 研究 将 有助于 加快 这个 权力 的 转化 过程 。
5 结论
战略 管理 研究 的 发展 已经 历经 50 多 年 ， 本 研究 对 这 一 发展 历程 进行 简要 勾勒 ， 从 知识史 的 视角 描绘 战略 管理 研究 的 动态 演进 。 通过 文献 计量 研究 发现 ， 经典 的 基于 经济学 ( 尤其 是 产业 经济学 和 交易 成本 经济学 ) 的 战略 管理 理论 正 慢慢 让位 于 基于 社会学 和 行为 学 等 学科 的 理论 思想 ， 使 战略 管理 领域 的 碎片 化 加剧 、 边界 不断 扩大 ， 呈现 出 “ 群龙无首 、 各乘其时 ” 的 状态 [ 105 ] , 这 一 动态 演变 过程 是 全球 经济 和 社会 发展 变迁 的 结果 。 中国 的 战略 管理 研究 虽然 一直 处于 相对 边缘 的 位置 ， 但 由于 中国 情景 的 独特 性 ， 基于 中国 情景 的 战略 管理 研究 的 重要性 日益 增强 ， 中国 战略 管理 学者 应当 有 自信 ， 可以 在 参与 型 学术 研究 框架 的 指导 下 ， 在 理论 和 方法 的 创新 和 突破 上 贡献 智慧 和 力量 ， 使 整个 战略 管理 领域 不断 推陈出新 、 生生不息 。
