﻿国务院 办公厅 关于 加快 推进 社会 信用 体系 建设 构建 以 信用 为 基础 的 新型 监管 机制 的 指导 意见 
各 省 、 自治区 、 直辖市 人民政府 ， 国务院 各 部委 、 各 直属 机构 ： 
为 加强 社会 信用 体系 建设 ， 深入 推进 “ 放 管 服 ” 改革 ， 进一步 发挥 信用 在 创新 监管 机制 、 提高 监管 能力 和 水平 方面 的 基础性 作用 ， 更 好 激发 市场 主体 活力 ， 推动 高 质量 发展 ， 经 国务院 同意 ， 现 提出 如下 意见 。 
一 、 总体 要求 
以 习近平 新 时代 中国 特色 社会主义 思想 为 指导 ， 深入 贯彻 落实 党 的 十九 大 和 十九 届 二 中 、 三中全会 精神 ， 按照 依法 依 规 、 改革 创新 、 协同 共 治 的 基本 原则 ， 以 加强 信用 监管 为 着力点 ， 创新 监管 理念 、 监管 制度 和 监管 方式 ， 建立 健全 贯穿 市场 主体 全 生命 周期 ， 衔接 事前 、 事 中 、 事后 全 监管 环节 的 新型 监管 机制 ， 不断 提升 监管 能力 和 水平 ， 进一步 规范 市场 秩序 ， 优化 营 商 环境 ， 推动 高 质量 发展 。 
二 、 创新 事前 环节 信用 监管 
（ 一 ） 建立 健全 信用 承诺 制度 。 在 办理 适用 信用 承诺 制 的 行政 许可 事项 时 ， 申请人 承诺 符合 审批 条件 并 提交 有关 材料 的 ， 应 予 即时 办理 。 申请人 信用 状况 较 好 、 部分 申报 材料 不 齐备 但 书面 承诺 在 规定 期限 内 提供 的 ， 应 先行 受理 ， 加快 办理 进度 。 书面 承诺 履约 情况 记入 信用 记录 ， 作为 事 中 、 事后 监管 的 重要 依据 ， 对 不 履约 的 申请人 ， 视 情节 实施 惩戒 。 要 加快 梳理 可 开展 信用 承诺 的 行政 许可 事项 ， 制定 格式 规范 的 信用 承诺 书 ， 并 依托 各级 信用 门户 网站 向 社会 公开 。 鼓励 市场 主体 主动 向 社会 作出 信用 承诺 。 支持 行业 协会 商会 建立 健全 行业 内 信用 承诺 制度 ， 加强 行业 自律 。 （ 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 二 ） 探索 开展 经营者 准入 前 诚信 教育 。 充分 利用 各级 各 类 政务 服务 窗口 ， 广泛 开展 市场 主体 守法 诚信 教育 。 为 市场 主体 办理 注册 、 审批 、 备案 等 相关 业务 时 ， 适时 开展 标准化 、 规范化 、 便捷 化 的 法律 知识 和 信用 知识 教育 ， 提高 经营者 依法 诚信 经营 意识 。 开展 诚信 教育 不得 收费 ， 也 不得 作为 市场 准入 的 必要条件 。 （ 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 三 ） 积极 拓展 信用 报告 应用 。 鼓励 各 类 市场 主体 在 生产 经营 活动 中 更 广泛 、 主动 地 应用 信用 报告 。 在 政府采购 、 招标 投标 、 行政 审批 、 市场 准入 、 资质 审核 等 事项 中 ， 充分 发挥 公共 信用 服务 机构 和 第三 方 信用 服务 机构 出具 的 信用 报告 作用 。 探索 建立 全国 统一 的 信用 报告 标准 ， 推动 信用 报告 结果 实现 异地 互 认 。 （ 发展 改革 委 、 人民 银行 牵头 ， 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
三 、 加强 事 中 环节 信用 监管 
（ 四 ） 全面 建立 市场 主体 信用 记录 。 根据 权责 清单 建立 信用 信息 采集 目录 ， 在 办理 注册 登记 、 资质 审核 、 日常 监管 、 公共 服务 等 过程 中 ， 及时 、 准确 、 全面 记录 市场 主体 信用 行为 ， 特别 是 将 失信 记录 建档 留 痕 ， 做到 可 查 可 核 可 溯 。 （ 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 完善 法人 和 非法 人 组织 统一 社会 信用 代码 制度 ， 以 统一 社会 信用 代码 为 标识 ， 整合 形成 完整 的 市场 主体 信用 记录 ， 并 通过 “ 信用 中国 ” 网站 、 国家 企业 信用 信息 公 示 系统 或 中国 政府 网 及 相关 部门 门户 网站 等 渠道 依法 依 规 向 社会 公开 。 完成 12315 市场 监管 投诉 举报 热线 和 信息化 平台 整合 工作 ， 大力 开展 消费 投诉 公 示 ， 促进 经营者 落实 消费 维权 主体 责任 。 （ 发展 改革 委 、 市场 监管 总局 负责 ） 
（ 五 ） 建立 健全 信用 信息 自愿 注册 机制 。 鼓励 市场 主体 在 “ 信用 中国 ” 网站 或 其他 渠道 上 自愿 注册 资质 证照 、 市场 经营 、 合同 履约 、 社会 公益 等 信用 信息 ， 并 对 信息 真实性 公开 作出 信用 承诺 ， 授权 网站 对 相关 信息 进行 整合 、 共享 与 应用 。 经验 证 的 自愿 注册 信息 可 作为 开展 信用 评价 和 生成 信用 报告 的 重要 依据 。 （ 发展 改革 委 牵头 ， 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 六 ） 深入 开展 公共 信用 综合 评价 。 全国 信用 信息 共享 平台 要 加强 与 相关 部门 的 协同 配合 ， 依法 依 规整 合 各 类 信用 信息 ， 对 市场 主体 开展 全 覆盖 、 标准化 、 公益性 的 公共 信用 综合 评价 ， 定期 将 评价 结果 推 送至 相关 政府 部门 、 金融 机构 、 行业 协会 商会 参考 使用 ， 并 依照 有关 规定 向 社会 公开 。 推动 相关 部门 利用 公共 信用 综合 评价 结果 ， 结合 部门 行业 管理 数据 ， 建立 行业 信用 评价 模型 ， 为 信用 监管 提供 更 精 准 的 依据 。 （ 发展 改革 委 牵头 ， 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 七 ） 大力 推进 信用 分级 分类 监管 。 在 充分 掌握 信用 信息 、 综合 研判 信用 状况 的 基础上 ， 以 公共 信用 综合 评价 结果 、 行业 信用 评价 结果 等 为 依据 ， 对 监管 对象 进行 分级 分类 ， 根据 信用 等级 高低 采取 差异 化 的 监管 措施 。 “ 双 随机 、 一 公开 ” 监管 要 与 信用 等级 相 结合 ， 对 信用 较 好 、 风险 较 低 的 市场 主体 ， 可 合理 降低 抽查 比例 和 频 次 ， 减少 对 正常 生产 经营 的 影响 ； 对 信用 风险 一般 的 市场 主体 ， 按 常规 比例 和 频 次 抽查 ； 对 违法 失信 、 风险 较 高 的 市场 主体 ， 适当 提高 抽查 比例 和 频 次 ， 依法 依 规 实行 严管 和 惩戒 。 （ 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
四 、 完善 事后 环节 信用 监管 
（ 八 ） 健全 失信 联合 惩戒 对象 认定 机制 。 有关 部门 依据 在 事前 、 事 中 监管 环节 获取 并 认定 的 失信 记录 ， 依法 依 规 建立 健全 失信 联合 惩戒 对象 名单 制度 。 以 相关 司法 裁判 、 行政处罚 、 行政 强制 等 处理 结果 为 依据 ， 按 程序 将 涉及 性质 恶劣 、 情节 严重 、 社会 危害 较 大 的 违法 失信 行为 的 市场 主体 纳入 失信 联合 惩戒 对象 名单 。 加快 完善 相关 管理 办法 ， 明确 认定 依据 、 标准 、 程序 、 异议 申诉 和 退出 机制 。 制定 管理 办法 要 充分 征求 社会 公众 意见 ， 出台 的 标准 及其 具体 认定 程序 以 适当 方式 向 社会 公开 。 支持 有关 部门 根据 监管 需要 建立 重点 关注 对象 名单 制度 ， 对 存在 失信 行为 但 严重 程度 尚未 达到 失信 联合 惩戒 对象 认定 标准 的 市场 主体 ， 可 实施 与其 失信 程度 相对 应 的 严格 监管 措施 。 （ 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 九 ） 督促 失信 市场 主体 限期 整改 。 失信 市场 主体 应当 在 规定 期限 内 认真 整改 ， 整改 不到 位 的 ， 按照 “ 谁 认定 、 谁 约谈 ” 的 原则 ， 由 认定 部门 依法 依 规 启动 提示 约谈 或 警示 约谈 程序 ， 督促 失信 市场 主体 履行 相关 义务 、 消除 不良 影响 。 约谈 记录 记入 失信 市场 主体 信用 记录 ， 统一 归 集 后 纳入 全国 信用 信息 共享 平台 。 大力 推进 重点 领域 失信 问题 专项 治理 ， 采取 有力 有效 措施 加快 推进 整改 。 （ 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 十 ） 深入 开展 失信 联合 惩戒 。 加快 构建 跨 地区 、 跨行业 、 跨 领域 的 失信 联合 惩戒 机制 ， 从 根本上 解决 失信 行为 反复 出现 、 易地 出现 的 问题 。 依法 依 规 建立 联合 惩戒 措施 清单 ， 动态 更新 并 向 社会 公开 ， 形成 行政性 、 市场 性 和 行业性 等 惩戒 措施 多 管齐 下 ， 社会 力量 广泛 参与 的 失信 联合 惩戒 大 格局 。 重点 实施 惩戒 力度 大 、 监管 效果 好 的 失信 惩戒 措施 ， 包括 依法 依 规 限制 失信 联合 惩戒 对象 股票 发行 、 招标 投标 、 申请 财政 性 资金 项目 、 享受 税收 优惠 等 行政性 惩戒 措施 ， 限制 获得 授 信 、 乘坐 飞机 、 乘坐 高 等级 列车 和 席次 等 市场 性 惩戒 措施 ， 以及 通报 批评 、 公开 谴责 等 行业性 惩戒 措施 。 （ 发展 改革 委 牵头 ， 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 十一 ） 坚决 依法 依 规 实施 市场 和 行业 禁入 措施 。 以 食品 药品 、 生态 环境 、 工程 质量 、 安全 生产 、 养老 托幼 、 城市 运行 安全 等 与 人民群众 生命 财产 安全 直接 相关 的 领域 为 重点 ， 实施 严格 监管 ， 加大 惩戒 力度 。 对 拒 不 履行 司法 裁判 或 行政处罚 决定 、 屡犯 不 改 、 造成 重大 损失 的 市场 主体 及其 相关 责任人 ， 坚决 依法 依 规 在 一定 期限 内 实施 市场 和 行业 禁入 措施 ， 直至 永远 逐出 市场 。 （ 发展 改革 委 牵头 ， 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 十二 ） 依法 追究 违法 失信 责任 。 建立 健全 责任 追究 机制 ， 对 被 列入 失信 联合 惩戒 对象 名单 的 市场 主体 ， 依法 依 规 对 其 法定 代表 人 或 主要 负责人 、 实际 控制 人 进行 失信 惩戒 ， 并 将 相关 失信 行为 记入 其 个人 信用 记录 。 机关 事业单位 、 国有 企业 出现 违法 失信 行为 的 ， 要 通报 上级 主管 单位 和 审计 部门 ； 工作人员 出现 违法 失信 行为 的 ， 要 通报 所在 单位 及 相关 纪检 监察 、 组织 人事 部门 。 （ 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 十三 ） 探索 建立 信用 修复 机制 。 失信 市场 主体 在 规定 期限 内 纠正 失信 行为 、 消除 不良 影响 的 ， 可 通过 作出 信用 承诺 、 完成 信用 整改 、 通过 信用 核查 、 接受 专题 培训 、 提交 信用 报告 、 参加 公益 慈善 活动 等 方式 开展 信用 修复 。 修复 完成 后 ， 各 地区 各 部门 要 按 程序 及时 停止 公 示 其 失信 记录 ， 终止 实施 联合 惩戒 措施 。 加快 建立 完善 协同 联 动 、 一网 通 办 机制 ， 为 失信 市场 主体 提供 高效 便捷 的 信用 修复 服务 。 鼓励 符合 条件 的 第三 方 信用 服务 机构 向 失信 市场 主体 提供 信用 报告 、 信用 管理 咨询 等 服务 。 （ 发展 改革 委 牵头 ， 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
五 、 强化 信用 监管 的 支撑 保障 
（ 十四 ） 着力 提升 信用 监管 信息化 建设 水平 。 充分 发挥 全国 信用 信息 共享 平台 和 国家 “ 互联网 + 监管 ” 系统 信息 归 集 共享 作用 ， 对 政府 部门 信用 信息 做到 “ 应 归 尽 归 ” ， 推进 地方 信用 信息 平台 、 行业 信用 信息 系统 互联 互通 ， 畅通 政企 数据 流通 机制 ， 形成 全面 覆盖 各 地区 各 部门 、 各 类 市场 主体 的 信用 信息 “ 一 张网 ” 。 依托 全国 信用 信息 共享 平台 和 国家 “ 互联网 + 监管 ” 系统 ， 将 市场 主体 基础 信息 、 执法 监管 和 处置 信息 、 失信 联合 惩戒 信息 等 与 相关 部门 业务 系统 按 需 共享 ， 在 信用 监管 等 过程 中 加以 应用 ， 支撑 形成 数据 同步 、 措施 统一 、 标准 一致 的 信用 监管 协同 机制 。 （ 发展 改革 委 、 国务院 办公厅 牵头 ， 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 十五 ） 大力 推进 信用 监管 信息 公开 公 示 。 在 行政 许可 、 行政处罚 信息 集中 公 示 基础上 ， 依托 “ 信用 中国 ” 网站 、 中国 政府 网 或 其他 渠道 ， 进一步 研究 推动 行政 强制 、 行政 确认 、 行政 征收 、 行政 给付 、 行政 裁决 、 行政 补偿 、 行政 奖励 和 行政 监督 检查 等 其他 行政 行为 信息 7 个 工作 日内 上网 公开 ， 推动 在 司法 裁判 和 执行 活动 中 应当 公开 的 失信 被 执行 人 、 虚假 诉讼 失信 人 相关 信息 通过 适当 渠道 公开 ， 做到 “ 应 公开 、 尽 公开 ” 。 （ 各 地区 各 部门 按 职责 分别 负责 ） 
（ 十六 ） 充分 发挥 “ 互联网 + ” 、 大 数据 对 信用 监管 的 支撑 作用 。 依托 国家 “ 互联网 + 监管 ” 等 系统 ， 有效 整合 公共 信用 信息 、 市场 信用 信息 、 投诉 举报 信息 和 互联网 及 第三 方 相关 信息 ， 充分 运用 大 数据 、 人工智能 等 新一代 信息 技术 ， 实现 信用 监管 数据 可比 对 、 过程 可 追溯 、 问题 可 监测 。 鼓励 各 地区 各 部门 结合 实际 ， 依法 依 规 与 大 数据 机构 合作 开发 信用 信息 ， 及时 动态 掌握 市场 主体 经营 情况 及其 规律 特征 。 充分 利用 国家 “ 互联网 + 监管 ” 等 系统 建立 风险 预 判 预警 机制 ， 及早 发现 防范 苗头 性 和 跨行业 跨 区域 风险 。 运用 大 数据 主动 发现 和 识别 违法 违规 线索 ， 有效 防范 危害 公共 利益 和 群众 生命 财产 安全 的 违法 违规 行为 。 
