学术 规范 的 功能 定位 _ 合理 限度 及其 法律 制度 体系 建构 
学术 规范 是 学术 共同体 进行 学术 研究 、 学术 创新 以及 学术 交流 的 技术 规范 与 工具 载体 ， 是 科学 研究 长期 历史 发展 的 经验 总结 与 智慧 汇总 。 学术 规范 蕴含 两 个 层面 的 含义 ： 在 静态 层面 ， 学术 规范 是 指 学术 主体 正确 进行 科学 研究 、 文学 艺术 创作 以及 其他 文化 活动 所 依据 的 行为 准则 ； 在 动态 层面 ， 学术 规范 是 指针 对 相关 学术 主体 的 抄袭 、 剽窃 以及 伪造 等 学术 失 范 行为 进行 规制 的 活动 过程 。 依据 教育部 社会科学 委员会 于 2004 年 6 月 22 日 第一次 全体会议 上 讨论 通过 的 《 高等学校 哲学 社会科学 研究 学术 规范 （ 试行 ） 》 的 规定 ， 学术 规范 具体 又 包括 学术 引文 规范 、 学术 成果 规范 、 学术 评价 规范 以及 学术 批评 规范 。 不可 否认 的 是 ， 学术 规范 既 推动 了 科学 研究 的 高效 发展 ， 也 促进 了 学术 
共同体 规则 意识 的 形成 ， 还 保证 了 大量 优秀 学术 成果 的 诞生 。 近些年 ， 我国 学术 发展 呈现 出 不断 繁荣 的 状态 ， 学术 成果 产量 颇 丰 ， 学界 前辈 与 后起 新秀 共同 发 力 ， 极 大地 促进 了 科学 研究 的 发展 ， 但 在 空前 繁荣 的 背后 也 同样 透露 着 潜在 的 问题 ： 一方面 ， 存在 着 学术 规范 对于 学术 失 范 行为 进行 规制 的 整体 乏力 的 现象 ； 另一方面 ， 也 存在 着 学术 规范 的 过度 规制 ， 学术 规范 
内 生 矛盾 凸显 。 
一 、 问题 的 提出 ： 学术 失 范 行为 何以 层出不穷 
近些年 来 ， 我国 学界 学术 失 范 行为 层出不穷 ， 学术 造假 、 抄袭 以及 剽窃 等 事件 不胜枚举 ， 这 类 事件 所 折射 出 的 共同 特点 就是 学术 失 范 。 学界 对于 学术 失 范 的 概念 并 没有 形成 统一 的 认知 ， 其 内涵 与 外延 尚 需 进一步 廓清 。 观点 一 ： 学术 失 范 既 指 违反 学术 道德 的 诸多 现象 ， 如 学术 不 端 、 学术 腐败 等 ， 亦 表征 学术 规范 缺失 及 不 起作用 的 情况 ［ 1 ］ 。 观点 二 ： 所谓 学术 失 范 ， 显然 是以 学术 规范 的 先 在 性 为 前提 ， 并 将 学术 失 范 界定 为 在 特定 时期 ， 对 学术 共同体 成员 而 言 ， 因为 学术 文化 和 伦理 与 度 设计 价值 取向 间 存在 不 平衡 ， 从而 使得 学术 规范 处于 一个 低效 或 失效 的 状态 ， 并 指出 学术 失 范 的 程度 表现 为 人们 对 学术界 整体 混乱 和 无序 状态 的 认可 态度 强弱 ［ 2 ］ 。 观点 三 ： 对 学术 失 范 与 学术 道德 
失 范 等同 视 之 ， 并 根据 研究生 学术 道德 意识 和 学术 道德 实践 能力 的 不同 ， 将 研究生 学术 失 范 行为 分为 两 大类 ： 有意识 学术 失 范 行为 和 无意识 学术 失 范 行为 ［ 3 ］ 。 观点 四 ： 学术 失 范 是 学术 共同体 成员 的 学术 越轨 或 学术 不 端 行为 频繁 发生 ， 引发 内部 危机 的 现象 ［ 4 ］ 。 观点 五 ： 学术 失 范 行为 可以 概括 为 违反 学术 规范 、 学术 道德 的 行为 ， 学术 失 范 大致 可以 分为 六 类 ： 学术 剽窃 、 学术 伪造 、 学术 欺诈 、 学术 欺骗 、 学术 破坏 以及 教授 不当 行为 ［ 5 ］ 。 综合 学界 现有 研究 观点 ， 部分 学者 将 学术 失 范 与 学术 道德 失 范 、 学术 伦理 失 范 、 学术 不 端 行为 等 概念 混用 ， 使得 学术 失 范 本身 的 内涵 与 外延 愈加 模糊 。 笔者 认为 对于 学术 失 范 的 界定 首先 应当 强调 学术 规范 的 前提 存在 ， 以 学术 规范 为 先 验证 成 ， 进而 界定 学术 失 范 的 内涵 与 外延 。 学术 失 范 是 相对于 学术 规范 而 言 的 ， 以 学术 规范 为 映照 ， 学术 失 范 行为 是 指 学术 主体 在 进行 学术 研究 、 学术 创新 以及 学术 交流 时 对 既 有 学术 规范 体制 框架 的 僭越 行为 。 现有 研究 认为 学术 失 范 行为 产生 的 原因 包括 多 重 层面 。 其一 ， 在 主体 层面 ： 学术 主体 的 自我 约 不 
够 。 学术 主体 是 学术 研究 的 主体 ， 具体 而 言 应当 包括 高校 、 科研 机构 、 大学 教师 以及 学生 等 ， 从 学术 规范 制定 的 目的 和 规制 对象 来看 所 针对 的 主要 是 这些 学术 主体 。 学术 失 范 事件 的 多发 ， 很 大 程度 上 是 学术 主体 自我 约束 不够 所 导致 的 ， 学术 主体 的 自我 约束 更多 地 体现 为 学术 主体 的 自律 ， 所谓 的 “ 文 责 自负 ” 就是 学术 主体 自我 约束 的 一种 体现 ， 学术 主体 在 进行 学术 创作 时 如果 缺乏 一定 的 自律性 ， 将 很 有可能 违背 学术 规范 ， 做出 学术 失 范 行为 。 其二 ， 在 权利 层面 ： 学术 自由权 的 非理性 扩张 。 20 世纪 初 以来 ， 学术 自由权 逐步 成为 世界 大多数 国家 宪法 保护 的 重要 权利 之一 ［ 6 ］ 。 学术 自由权 在 我国 作为 一 项 宪法 权利 ， 主要 依据 《 宪法 》 第 47 条 的 规定 。 学界 很多 学者 都 肯定 学术 自由 对于 学术 创新 的 重要性 ， 认为 学术 自由 是 学术 研究 的 重要 基础 ， 但 过度 地 强调 自由 也 会 适得其反 ， 学术 自由权 的 非理性 扩张 不仅 是 学术 失 范 行为 产生 的 重要 原因 ， 也 在 一定 程度 上 消解 了 学术 自由 的 真正 价值 。 其 三 ， 在 利益 层面 ： 学术 潜在 关联 利益 的 引诱 。 学术 失 范 行为 
的 产生 有 一个 不可 回避 的 因素 就是 利益 ， 大多数 学术 主体 ， 特别 是 在 大学 教师 的 考核 评判 、 职位 晋升 以及 职称 认定 等 方面 ， 都 需要 通过 一定 学术 成果 产出 来 作为 衡量 标准 。 除此之外 ， 与 学术 成果 挂钩 的 还有 很多 其他 方面 的 关联 利益 ， 学术 主体 有时 难以 抵挡 部分 既得利益 的 引诱 ， 也 会 做出 一些 违规 行为 。 学界 对于 学术 失 范 行为 层出不穷 原因 分析 的 不足 之 处 主要 体现 为 ， 相对 缺少 从 法律 制度 建构 的 视角 反思 学术 失 范 行为 产生 的 原因 ， 学术 规范 法律 保障 力 的 缺失 不能 有效 地 扼制 现今 层出不穷 的 学术 失 范 行为 。 如果 学术 规范 对 学术 研究 的 约束 不够 ， 则 容易 导致 规制 整体 乏力 ， 学术 领域 的 违规 行为 必然 会 恣意 妄 生 ； 如果 学术 规范 对 学术 研究 矫正 过度 ， 也 势必 会 导致 学术 成果 产出 过程 的 扭曲 ， 极 大地 束缚 学术 创新 。 因此 ， 面对 学术 失 范 行为 层出不穷 与 学术 规范 整体 乏力 的 现实 困境 ， 我们 有必要 进一步 反思 学术 规范 的 功能 定位 、 合理 限度 以及 法律 制度 支撑 ， 来 分别 回应 学术 规范 功能 体系 究竟 应该 实现 什么样 的 应 然 构造 、 学术 规范 规制 作用 如何 实现 理性 回归 以及 如何 建构 好 完备 的 学术 规范 法律 保障 制度 体系 等 实际 问题 。 
二 、 功能 定位 ： 学术 规范 功能 体系 的 应 然 构造 
（ 一 ） 浅 层 功能 ： 具体 规则 与 文本 规范 的 适用 功能 浅 层 功能 是 学术 规范 功能 体系 应 然 构造 的 第一 
层次 ， 主要 是 指 具体 规则 与 文本 规范 的 适用 功能 。 学界 多数 学者 对于 学术 规范 分类 多 是 从 规范 内容 和 形式上 进行 划分 的 ， 侧重 于 对 学术 规范 作用 的 研究 。 例如 ， 杨玉圣 教授 从 学术 道德规范 、 学术 注释 规范 以及 学术 批评 规范 三 个 方面 来 阐释 学术 规范 ［ 7 ］ 。 陈学飞 教授 认为 ， 学术 规范 的 重要性 和 必要性 主要 体现 于四 个 方面 ： 学术 工作 的 社会 属性 要求 确立 公认 的 学术 规范 ； 个人 具有 易错 性 ， 需要 学术 规范 以 减少 这种 错误 ； 学术 工作 中 的 利益 影响 ； 个人 的 机会主义 倾向 ［ 8 ］ 。 叶继元 教授 认为 学术 规范 的 作用 主要 包括 ： 有利于 政治 学术 生态 、 培养 学术 新人 、 增强 学术 自主 意识 、 提高 学术 研究 水平 、 提高 学术 国际化 水平 、 提高 学术 研究 效率 ［ 9 ］ 。 在 特定 语境 中 ， 功能 与 作用 有着 非常 接近 的 含义 ， 学界 现有 研究 多 是 从 学术 规范 的 作用 或 重要性 来 探讨 学术 规范 的 存在 意义 ， 而 很少 从 功能 定位 的 角度 来 分析 学术 规范 的 特定 功能 。 学术 主体 依据 学术 规范 进行 学术 创作 ， 主要 就 表现 为 对 具体 规则 与 文本 规范 的 适用 ， 需要 援引 学术 写作 规范 、 学术 引文 规范 、 学术 投稿 规范 等 规范 内容 ， 具体 涉及 论文 选题 要求 、 摘要 写作 标准 、 关键词 提取 方法 、 观点 陈述 形式 、 论证 表达 技巧 、 篇章 架构 安排 、 脚注 参考 文献 使用 规则 以及 投稿 规范 要求 等 方面 。 学术 规范 为 学术 主体 提供 具体 规则 与 文本 规范 ， 其 重要 意义 主要 体现 于三 个 方面 。 其一 ， 促使 学术 主体 树立 规则 意识 。 我们 有 追求 学术 创作 的 自由 ， 但 这 并不 阻碍 我们 对 规则 标准 的 强调 。 具体 规则 与 文本 规范 能够 促使 学术 主体 树立 规则 意识 ， 从而 塑造 学术 领域 的 整体 秩序 。 其二 ， 保证 学术 成果 符合 统一 形式 。 我们 提倡 学术 研究 的 “ 百家争鸣 、 百花齐放 ” ， 但 这 不 意味着 学术 成果 形式 似 万花筒 般 ， 形式 百 样 而 无 统一 标准 ， 这 不 符合 学术 健康 发展 的 实质 要求 ， 具体 规则 与 文本 规范 的 适用 能够 最大 程度 地 保证 学术 成果 符合 形式 要求 。 其 三 ， 便于 学术 交流 与 学术 批评 的 顺利 进行 。 学术 交流 与 学术 批评 是 学术 共同体 之间 相互 沟通 
的 两 种 主要 形式 ， 不管 是 面对 面的 沟通 ， 还是 通过 其他 方式 进行 的 沟通 ， 都 离不开 学术 规范 。 具体 规则 与 文本 规范 的 适用 则 在 最大 限度 上 实现 了 二者 的 顺利 进行 。 
（ 二 ） 中层 功能 ： 学科 发展 与 学术 标准 的 约束 功能 
中层 功能 是 学术 规范 功能 体系 应 然 构造 的 第二 层次 ， 主要 是 指 学科 发展 与 学术 标准 的 约束 功能 。 学科 发展 与 学术 标准 的 形成 都 需要 学术 规范 进行 一定 程度 的 约束 ， 从而 保障 相应 学科 的 健康 发展 。 学科 发展 是 人类 知识 体系 不断 丰富 与 繁荣 的 重要 内容 ， 也是 高校 提升 自身 综合 实力 与 竞争力 的 要 载体 与 途径 。 有 学者 指出 ， “ 我国 大学 学科 发展 在 整体 实践 方面 长期 存在 着 诸多 不易 突破 的 现实 困境 ， 主要 表现 为 学科 发展 缺乏 现代 大学 制度 的 有力 保障 与 先进 大学 发展 理念 的 有效 引导 ； 大学 尚未 形成 绝对 以 学术 权力 为 主导 ， 以 推进 人才 队伍 建设 、 凝练 学科 内涵 和 学生 教育 来 综合 提升 学科 质量 的 院系 的 学科 发展 平台 。 ” ［ 10 ］ 学术 规范 的 约束 功能 是 大学 学科 发展 外在 约束力 的 重要 补位 ， 学术 规范 能够 较 好 地 纠正 学科 发展 的 偏颇 ， 促进 学科 理性 发展 。 学术 标准 是 评价 学术 主体 科学 研究 行为 和 衡量 学术 成果 质量 水平 的 准则 尺度 ， 其 以 学术 规范 为 依托 ， 通过 相应 的 学术 规范 内容 来 实现 ， 学术 规范 对 其 有着 重要 的 约束 功能 。 正如 有些 学者 所 指出 的 ， “ 所谓 学术 标准 ， 是 指 大学 作为 知识 生产 单位 ， 担负 着 为 社会 提供 精神产品 的 重任 。 ” ［ 11 ］ 在 当今 学术 成果 倍 出 与 学术 失 范 行为 层 不 穷 的 社会 现实 背景 下 ， 学术 标准 俨然 成为 把 控 学术 发展 整体 质量 的 重要 参与 因素 ， 也是 考量 学术 主体 是否 遵循 正确 学术 创新 理念 的 验证 指标 。 “ 学术 是以 经济 为 基础 的 文化 上层建筑 ， 实质上 是 对 经济基础 和 政治 上层建筑 的 认识 。 ” ［ 12 ］ 学术 标准 反映 了 一定 的 社会 经济基础 面貌 ， 并且 根据 社会 实际 发展 需求 有所 调整 ， 总体 而 言 ， 学术 标准 的 产生 与 衍 变 都 真实 地 体现 于 学术 不断 发展 的 进程 之中 ， 同时 与 学术 规范 的 构建 与 完备 密切 相关 。 
（ 三 ） 深层 功能 ： 逻辑思维 与 意识形态 的 引导 功能 深层 功能 是 学术 规范 功能 体系 应 然 构造 的 第三 层次 ， 主要 是 指 逻辑思维 与 意识形态 的 引导 功能 。 规范 与 逻辑 之间 具有 不可 割裂 的 紧密 联系 ， 有 学者 认为 规范 合理性 的 核心 就是 逻辑 ［ 13 ］ ， 学术 规范 与 思维 逻辑 同样 有着 深层次 的 联系 。 逻辑思维 是 进行 高 层次 学术 研究 与 高 质量 学术 创新 的 一种 重要 能力 ， 逻辑思维 的 运用 能够 较 大 程度 上 保证 论证 理路 的 缜密 性 和 周延 性 。 