论 西方 比较 政治 研究 的 “ 理念 转向 ” ： 学术 背景 、 基本 历程 与 启示 意义
李庆
内容提要 ： 当代 政治学 研究 越来越 注重 探究 关于 理念 及其 相近 （ 或 相关 ） 因素 （ 如 文化 、 话语 和 政策 框架 定义 ） 对 政治 变革 和 政策 变迁 的 影响 的 因果关系 。 本文 主要 以 最近 ３０ 多年 来 西方 国家 比较 政治 研究 中 理路 清晰 、 轮廓 完整 的 “ 理念 转向 ” 为 关注点 ， 首先 ， 框定 了 政治 研究 中 所指 涉 的 理念 的 概念 涵义 ， 进而 叙述 了 它 得以 发生 的 宏大 社会科学 背景 ， 还 对 其 基本 历程 和 主要 著作 做 了 概要 性 描述 和 提示性 介绍 。 其次 ， 文章 尝试性 地 概括 出该 路 向上 实证 研究 中 经常 涉及 到 的 三组 变量 关系 及其 各自 的 认识 进展 。 最后 ， 在 社会科学 认识论 和 方法论 意义 上 ， 文章 总结 了 该 路向 的 论著 所 蕴含 的 启示 意义 ： 我们 所处 的 是 一个 通常 处于 非 平衡 状态 的 社会 世界 ， 其中 事态 变化 多 由于 内 生动 因 ， 变迁 很少 是 线性 的 ， 而 变迁 结果 也 就 往往 难以 呈现 所谓 的 正态分布 。
关键词 ： 理念 转向 比较 政治 政策 变迁 利益 制度
一 、 引言 ： 何谓 “ 理念 ” 及其 “ 转向 ”
在 当代 社会科学 中 ， 理念 越来越 被 认为 是 政治 系统 及其 进程 中 的 主要 因素 。 甚至 可以 说 ， 理念 是 政治 行为 的 主要 来源 。 理念 塑造 人们 认识 政治 ／ 政策 问题 的 方式 ， 为 目标 和 战略 框定 范围 ， 成为 与 政治 研究 对话 的 “ 通货 ” 。 在 定义 政治 行为 者 的 价值 （ 观 ） 和 偏好 的 时候 ， 理念 帮助 辨识 事物 的 轻重缓急 ； 反过来 同样 影响 到 人们 对 政治 ／ 政策 过程 中 的 利益 的 评估 。 本文 涉及 到 的 这类 研究 将 政治 视为 在 不同 理念 激励 下 的 人们 争夺 权力 的 斗争 。 这 条 探究 众多 不同 或 相近 理念 因素 的 路径 超越 了 那种 仅仅 把 政治 看作 是 着力 追逐 自身 明确 而 稳定 的 利益 的 人们 之间 的 冲突 斗争 的 粗鄙 的 看法 ： 因为 人们 往往 为 各式各样 的 理念 因素 所 驱动 ， 比如 自身 的 价值观 等 ； 因为 人们 分享 的 不仅 是 偏爱 的 信念 ， 还有 自己 认为 适切 、 合法 和 恰当 的 东西 。 宽泛 地说 ， 社会科学 研究 中 的 “ 理念 ” 就是 因果 信念 。 首先 ， 它 是 认知 的 产物 。 只有 通过 人们 对 周围环境 的 阐释 才 与 物质 （ 自然 与 社会 ） 世界 联系 在 一起 。 其次 ， 作为 因果 信念 ， 理念 假定 了 事物 之间 、 人 与 人 之间 的 联系 。 这些 联系 可能 是 正确 意义 上 的 因果关系 ， 例如 发现 一个 事件 引发 一系列 连续 事件 。 最后 ， 因果 信念 ／ 理念 为 人们 提供 了 行动指南 。 它 帮助 我们 思考 如何 解决 所 面临 的 问题 和 挑战 ， 因此 也 是 我们 行动 的 原因 。
而 在 政治 世界 或 权力 关系 中 理念 更是 无处不在 。 尽管 学者 们 经常 将 “ 理念 ” 仅仅 视为 一个 概念 ， 但 理念 至少 可以 被 区分 为 包含 与 理解 政治 系统 及其 进程 、 公共政策 过程 相关 的 三个 不同 层次 。 在 最 狭隘 的 理解 中 ， 理念 即 为 政策 解决方案 。 凯恩斯主义 是 ２０ 世纪 最 著名 的 政策 理念 之一 。 这里 隐含 的 假设 是 给定 了 问题 （ 诸如 犯罪率 太高 ） ， 划定 了 目标 （ 相应 地为 降低 犯罪率 ） ， 那么 不同 理念 提供 了 解决问题 和 实现 这些 目标 的 相应 不同 手段 。 然而 正如 许多 学者 指出 的 那样 ， 问题 和 目标 并 不是 预先确定 的 。 所以 ， 要 理解 政治 过程 ， 我们 还 需要 理解 “ 理念 可以 作为 问题 定义 发挥 的 作用 ” 。 问题 定义 也 就是 理解 复杂 现实 的 特定 方式 。 本文 更 倾向 于 使用 问题 定义 这个 术语 ， 因为 相比 政策 范式 ， 问题 定义 术语 更能 彰显 不断 竞争 的 理念 具有 的 流动性 ， 突出 特定 情境 的 不同 方面 ； 而 虽然 问题 定义 也 类似 于 政策 框架 ， 因为 它们 都 通过 强调 某些 元素 而 忽视 其他 元素 来 限制 复杂 情况 ， 但 后者 却 主要 被 用来 描述 如何 捆绑 包装 一套 先前 存在 的 理念 ， 以 赢得 更 多 的 追随者 。 虽然 有些 学者 坚持 对 规范性 和 经验性 或 因果性 理念 进行 分离式 处理 ， 但 更 符合实际 的 应该 是 反对 事实 ／ 价值 二分法 。 问题 定义 正是 以 通常 相互 加强 的 方式 进行 规范性 和 经验性 描述 。 例如 ， 无家可归 可以 被 视为 住房 短缺 、 高 失业率 或 缺乏 个人 进取心 的 产物 。 构建 问题 的 方式 对于 看似 可取 的 政策 解决方案 类型 具有 重要 启示 性 涵义 ， 大多数 政治 论证 都 是 在 问题 定义 的 层面 上 进行 的 。 理解 问题 定义 的 关键 是 如何 定义 政治 问题 ， 以及 为什么 在 特定 争议 中 一个 问题 定义 优先 于 另 一个 问题 定义 。 理念 亦 作为 公共 哲学 或 时代精神 而 存在 。 这些 都 是 跨越 具体 功能 领域 的 更 广泛 的 理念 。 公共 哲学 是 关于 根据 对 社会 和 市场 的 某些 假设 来 理解 政府 或 公共政策 的 目的 的 理念 。 比如 ， 地方 政府 比 联邦政府 更能 适应 人民 的 需求 就是 这样 一种 公共 哲学 。 理念 还是 时代精神 — — — 即 一组 在 特定 的 历史 时期 不 容易 受到 批评 的 广泛 共同 持有 的 假设 ， 时代精神 包括 一系列 不同 的 文化 、 社会 和 经济 假设 ， 这些 假设 可能 与 政府 作为 公共 哲学 的 目的 没有 密切关系 。 第二次世界大战 结束 至 １９ 世纪 ７０ 年代 初期 的 凯恩斯主义 经济学 就是 一个 达到 时代精神 层面 的 理念 。 当 公共 哲学 处于 公开 争论 情势 中 时 ， 它 还 不 具备 时代精神 的 地位 ； 但 当 一个 理念 以 压倒性 的 优势 （ 如 备受 拥护 的 新政 ） 出现 时 ， 公共 哲学 可以 在短期内 上升 为 时代精神 。
最近 ３０ 多年 来 ， 在 整个 （ 北美 和 西欧 ） 政治 科学研究 的 学科 谱系 中 ， 理念 路径 越来越 具有 显著性 ， 例如 国际 关系 研究 中 的 建构主义 学派 ， 此外 当然 还有 比较 政治 、 政治经济 和 公共行政 分支 中 的 理念 视角 — — — 即 挖掘 理念 在 塑造 政治 结果 中 所 具有 的 核心作用 的 优秀成果 。 除了 上述 政治 科学 领域 ， 社会学家 、 社会 政策 专家 也 在 近 十几年 开始 重新 关注 理念 、 文化 、 话语 和 框架 过程 及其 对 政治 、 政治经济 、 社会 运动 和 政策 制定 的 影响 。
当代 西方 国家 比较 政治 研究 的 “ 理念 转向 ” 是 指 叙述 关于 理念 和 相近 （ 或 相关 ） 因素 （ 如 文化 、 话语 和 政策 框架 定义 ） 对 政治 变革 和 政策 变迁 的 影响 的 因果 论证 。 通常 ， 关于 理念 地位 、 作用 的 当代 政治学 文献 也 会 强调 “ 利益 ” 的 构建 本质 ， 而 “ 利益 ” 正是 一个 在 研究 理念 的 学者 中 存在 广泛 争论 和 持续 关注 的 概念 。 进而 后文会 提到 ， 学者 们 通过 探索 制度 的 起源 及其 对 议程 设置 、 政策 话语 和 框架 定义 过程 的 影响 ， 也 为 政策 制定 中 理念 与 制度 之间 的 关系 提供 了 新 的 见解 。 由此观之 ， 比较 政治 的 “ 理念 转向 ” 事实上 始终 是 比较 政治 研究者 紧紧围绕 着 理念 与 利益 因素 、 理念 与 制度 因素 交互作用 的 因果 机制 及其 链条 线索 展开 的 研究 议程 。 这个 路向 的 努力 明显 不同于 既往 和 同期 的 制度 、 心理 和 结构 类型 的 社会科学 解释 ； 当 学者 在 ２０ 多年 前 初步 发现 这个 “ 转向 ” 的 端倪 和 迹象 时 ， 还 仅仅只是 针对 当时 历史 制度 主义 和 理性 选择 制度 主义 比较 政治经济 研究 发生 的 可喜 变化 ， 并 没有 也 不 可能 预见到 论述 “ 理念 转向 ” 的 历程 竟会 构成 一条 充实 和 廓清 当代 政治 科学 发展史 教科书 体系 内容 的 不二法门 。
由于 本文 的 特定 视角 ， 行文 中 会 不可避免 地 涉及 一些 社会学 、 社会 政策 和 宏观 经济学 的 研究成果 ； 跨学科 的 探究 肯定 会 更 有助于 我们 清晰 认识 这 条 理念 路径 的 发展 线索 ， 但 本文 只 涉及 比较 政治 研究 中 “ 理念 转向 ” 的 发端 及其 壮大 成熟 历程 。 该 路向 ３０ 多年 的 研究成果 一再 表明 ， 政治 权力 关系 中 的 理念 的 发展 历程 往往 是 动态 的 而 非线性 （ 增长 ） 的 ， 是 迭代 的 而 非 机械 （ 复制 ） 的 。 当 政治 行为 者 彼此 沟通 和 辩论 时 ， 理念 会 不断 变化 ， 并 被 重新考虑 、 重新 定义 。 政治 行为 是 由 理念 驱动 的 ， 但 人们 表达 目标 和 制定 策略 则 会 具有 （ 程度 不同 的 ） 反馈 效果 ， 因而 会 进一步 塑造 、 修正 着 他们 原来 的 理念 。
二 、 何以 “ 理念 转向 ” ： 学术 背景 探析
在 ２０ 世纪 后 半叶 的 大部分 时间 里 研究者 总是 以 物质利益 或 制度 （ 常规 规则 、 惯例 和 实践 ） 来 解释 为什么 人们 如此 作为 。 其 原因 可以 追溯到 战后 社会科学 的 两个 重要 趋势 ： 一个 是 行为主义 的 兴起 ， 一个 是 新 马克思主义 研究 模式 的 复兴 ， 上述 两股 社会科学 浪潮 很大 程度 上 造成 了 对 因果 链条 上 的 理念 （ 及其 相近 ） 因素 的 政治学 探究 迅速 式微 。 从 ２０ 世纪 ８０ 年代 中后期 开始 ， 理念 要素 的 研究 逐步 回到 社会 政治 研究 和 政策 分析 的 舞台 中央 ， 学界 也 逐渐 达成 关于 理念 定义 的 简约 共识 — — — “ 由 个人 持有 或 由 影响 其 态度 和 行为 的 制度 所 采用 的 规范性 或 因果性 信念 ” 。 政治 科学 文献 中 经常 讨论 的 关于 政治 的 理念 类型 包括 “ 政策 处方 、 规范 、 原则 信念 、 因果 信念 、 意识形态 、 共享 信仰 系统 和 广泛 的 世界观 ” ， 它们 有 的 十分明确 具象 和 程式化 （ 例如 市场经济 原则 、 竞争性 选举 模式 ） ， 有 的 宽泛 而 抽象 （ 比如 自由主义 、 保守主义 、 社会主义 、 共产主义 等 思想 ） 。
当代 社会科学 发展 的 五个 趋势 构成 该 路径 蓬勃 兴起 的 宏大 学术 背景 ， 一定 程度 上 也 可以 认为 这些 趋势 最初 导致 了 理念 探究 的 兴起 ， 并 持续 推动 了 它 的 蓬勃发展 。
第一 ， 行为主义 和 系统 理论 的 逐渐 衰落 和 “ 新 制度 主义 ” （ 历史 、 理性 选择 和 社会 ／ 文化 制度 主义 ） 的 崭露头角 增加 了 政治 研究 中 探讨 理念 因素 的 可能性 和 必要性 。 许多 与 上述 制度 主义 路径 相关 的 主流 学者 逐渐 转向 探究 理念 （ 相关 和 相近 ） 因素 来 解释 原有 路径 已经 无法 单独 解释 的 具体 政治 和 政策 现象 。 这 在 政治经济 研究 的 跨学科 领域 尤其 引人注目 ， 马克 · 布莱斯 、 约翰 · 坎贝尔 和 彼得 · 霍尔 等 著名 学者 已经 卓有远见 地 在 新 制度 主义 范式 和 理念 因素 探究 之间 建立 了 某种 路向 正确 、 但 有待 继续 扩展 和 深化 的 关联 。
第二 ， 在 政治 社会学 中 ， 通过 超越 系统 理论 和 重新 评估 文化 在 政治 中 的 作用 ， 理念 议题 蔚然成风 。 即使 是 一些 原来 秉持 塔尔 科特 · 帕森斯 结构 功能 论 观点 的 学者 也 开始 支持 一种 以 经验 为 基础 的 文化 和 理念 分析 形式 ， 这种 分析 侧重于 共同 的 信仰 和 公共 叙事 （ 话语 ） 。 政治 社会学 的 “ 理念 转向 ” 始终 存在 于 社会 运动 研究 中 ， 越来越 多 的 学者 指出 政策 框架 定义 过程 在 争议性 政治 和 社会 动员 中 的 核心作用 。 这种 强调 意识形态 和 话语 框架 在 动员 过程 中 的 关键作用 的 观点 从 新 马克思主义 和 其他 唯物主义 路径 的 动员 研究 中 脱颖而出 。 除了 社会 运动 研究 之外 ， 政治 社会学家 还 试图 通过 详细分析 “ 文化 性 的 范畴 ” 对 政策 制定 的 影响 来 重新 思考 文化 在 政治 中 的 作用 。 总体而言 ， 对 文化 和 框架 界定 过程 的 分析 是 当代 社会学 研究 的 一个 突出 方面 。
第三 ， 公共政策 领域 也 出现 了 关于 议程 设置 和 问题 定义 等 研究 的 新 发展 ， 这 有助于 将 理念 分析 带回 比较 政策 研究 的 中心 视阈 。 在 英语 国家 ， 德蒙 · 金 运用 内含 理念 性 要素 的 框架 来 理解 “ 美国 例外 主义 ” ； 弗兰克 · 菲舍 提出 了 一种 建构主义 的 政策 分析 路向 ， 强调 理念 和 话语 在 政策 制定 中 的 作用 。 一些 来自 法德 的 非 英语 母语 的 政策 学者 也 强调 了 理念 在 政策 过程 中 的 作用 ， 这 自然而然 在 相当程度 上 影响 到 了 母国 比较 政治 （ 和 国际 关系 ） 研究 的 风气 。 比较 公共行政 相关 的 话题 是 跨国 政策 扩散 、 政策 借鉴 和 经验 汲取 的 研究 ， 它们 主要 关注 的 是 政策 企业家 如何 从 国外 采用 的 政策 理念 中 汲取 经验 ， 并 将 其 应用 于 解决 本国 的 类似 政策 难题 。